1. De aanvraag voor een vergunning tot oprichting van een TCB moet de volgende informatie bevatten …

De aanvraag voor een vergunning tot oprichting van een TCB moet de volgende informatie bevatten over de aanvragende hoofdonderneming, de tussenliggende moederonderneming en de uiteindelijke moederonderneming, voor zover van toepassing:

• a) officiële naam, rechtsvorm, datum en plaats van oprichting, website of andere communicatiekanalen van de moederondernemingen en de contactgegevens van de contactpersoon binnen de aanvragende hoofdonderneming die in verband met de aanvraag kan worden benaderd. Indien van toepassing en beschikbaar: de naam en contactgegevens van de hoofdadviseur, die is ingeschakeld bij het opstellen van de aanvraag;
• b) het land en het adres van de statutaire zetel van de aanvragende hoofdonderneming, de tussenliggende moederonderneming en de uiteindelijke moederonderneming, en, indien deze afwijken, het land en het adres van het administratieve hoofdkantoor;
• c) indien van toepassing, de naam van het openbare register waarin de moederonderneming is ingeschreven, het bijbehorende registratienummer en, indien beschikbaar, de Legal Entity Identifier (LEI) van de moederonderneming;
• d) bevestiging dat de activiteiten waarvoor de aanvragende hoofdonderneming in de lidstaat een vergunning aanvraagt, vallen onder de vergunning die deze aanvragende hoofdonderneming bezit in het derde land waar zij is gevestigd en waar zij onder toezicht staat. Indien v an toepassing, een toelichting op de overeenstemming tussen de activiteiten waarvoor in het derde land een vergunning is verleend en de in bijlage I bij de CRD genoemde activiteiten. Wanneer het verstrekken van leningen of het verstrekken van garanties en toezeggingen die de aanvragende hoofdonderneming voornemens is via de TCB in de lidstaat te verstrekken, niet onderworpen is aan een vergunning in het derde land, dient de aanvragende hoofdonderneming in de aanvraag te verduidelijken dat de kernbankdienst deel uitmaakt van haar normale bedrijfsvoering en onderworpen is aan prudentiële regelgeving en prudentieel toezicht (met name alle risico’s die verbonden zijn aan dergelijke kernbankdiensten worden vastgelegd in het kader voor risicobeheer en worden weerspiegeld in de kapitaalratio’s en vereisten);
• e) naam, organisatorische eenheid en contactgegevens van de relevante contactpersonen binnen de bevoegde autoriteit(en) van het derde land die verantwoordelijk zijn voor het

6 toezicht op de aanvragende hoofdonderneming en op de tussenliggende en uiteindelijke hoofdonderneming, of voor het toezicht op de relevante activiteiten, indien verschillend;

• f) een bevestiging dat de aanvraag voor een vergunning voor de vestiging van een TCB in de lidstaat en de bijbehorende documentatie als bedoeld in artikel 48 quater, lid 4, punt c), van de CRD zijn ingediend bij de bevoegde autoriteit van het derde land van de aanvragende hoofdonderneming.

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.