1. Kolmanda riigi filiaali asutamise loa taotlus peaks sisaldama järgmist teavet tegevusluba …

Kolmanda riigi filiaali asutamise loa taotlus peaks sisaldama järgmist teavet tegevusluba taotleva peaettevõtja, vahelülina tegutseva emaettevõtja või põhiemaettevõtja kohta:

• a) peaettevõtjate ametlik nimi, õiguslik vorm, asutamise kuupäev ja koht, veebileht või muud suhtluskanalid ning taotluse esitanud peaettevõtja kontaktisiku andmed, kellega taotluse asjus ühendust võtta. Kui see on asjakohane ja teada, taotluse koostamisel ka sutatud peamise professionaalse nõustaja (kui olemas) nimi ja kontaktandmed;
• b) taotluse esitanud peaettevõtja, vahelülina tegutseva emaettevõtja või põhiemaettevõtja registrijärgse asukoha riik ja aadress ning peaettevõtja peakontori riik ja aadress (kui need on erinevad);
• c) kui asjakohane, selle avaliku registri nimi, kus peaettevõtja on registreeritud, ja seotud registreerimisnumber ning juriidilise isiku tunnus (kui olemas);
• d) kinnitus, et tegevused, milleks taotluse esitanud peaettevõtja taotleb liikmesriigis tegevusluba, on hõlmatud tegevusloaga, mis sellel taotluse esitanud emaettevõtjal on kolmandas riigis, kus ta on asutatud ja kus ta on järelevalve all. Kui asjakohane, selgitus kolmandas riigis tegevusloa saanud ja kapitalinõuete direktiivi I lisas loetletud tegevuste omavahelise vastavuse kohta. Kui laenutegevuseks või tagatiste andmiseks ja kohustuste võtmiseks, mida taotluse esitanud peaettevõtja kavatseb liikmesriigis kolmanda riigi filiaali kaudu pakkuda, ei ole vaja kolmandas riigis tegevusluba, peaks taotluse esitanud peaettevõtja taotluses selgitama, et põhipangandusteenus on osa tema tavapärasest äritegevusest ning selle suhtes kohaldatakse usaldatavusnõudeid ja järelevalvet (eelkõige kõik selliste põhipangandusteenustega seotud riskid on hõlmatud riskijuhtimisraamistikuga ning kajastuvad kapitali suhtarvudes ja nõuetes);
• e) tegevusluba taotleva peaettevõtja ning vahelülina tegutseva emaettevõtja või põhiemaettevõtja järelevalve või asjakohaste tegevuste järelevalve eest vastutava(te) kolmanda riigi pädeva(te) asutus(t)e asjaomaste kontaktisikute nimi, organisatsiooniline üksus ja kontaktandmed, kui need on erinevad;
• f) kinnitus, et taotluse esitanud peaettevõtja kolmanda riigi pädevale asutusele on teatatud taotlusest saada luba kolmanda riigi filiaali asutamiseks liikmesriigis ja sellega seotud dokumentidest vastavalt kapitalinõuete direktiivi artikli 48c lõike 4 punkti le c.

6

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.