1. Kolmannen maan sivuliikkeen perustamista koskevan toimilupahakemuksen tulisi sisältää soveltuvin …

Kolmannen maan sivuliikkeen perustamista koskevan toimilupahakemuksen tulisi sisältää soveltuvin osin seuraavat tiedot hakijana toimivasta pääyrityksestä, väliyhtiönä toimivasta emoyrityksestä ja perimmäisestä emoyrityksestä:

• a) pääyritysten virallinen nimi, oikeudellinen muoto, perustamispäivä ja -paikka, verkkosivusto tai muut viestintäkanavat sekä hakijana toimivan pääyrityksen hakemusasioita käsittelevän yhteyshenkilön yhteystiedot. Tarvittaessa hakemuksen laatimisessa mahdollisesti käytetyn pääasiallisen ammattimaisen neuvonantajan nimi ja yhteystiedot, jos ne ovat saatavilla
• b) hakijana toimivan pääyrityksen, väliyhtiönä toimivan emoyrityksen ja perimmäisen emoyrityksen sääntömääräisen kotipaikan maa ja osoite sekä, jos eri kuin kotipaikka, sen hallinnollisen päätoimipaikan maa ja osoite
• c) tarvittaessa sen julkisen rekisterin nimi, johon pääyritys on rekisteröity, ja rekisteröintinumero sekä oikeushenkilötunnus (LEI), jos se on saatavilla
• d) vahvistus siitä, että toiminta, johon hakijana toimiva pääyritys hakee toimilupaa jäsenvaltiossa, kuuluu sellaisen toimiluvan piiriin, joka tällaisella pääyrityksellä on siinä kolmannessa maassa, johon se on sijoittautunut, ja on kyseisessä kolmannessa maa ssa valvonnan alaista. Tarvittaessa selvitys kolmannessa maassa toimiluvan saaneiden toimintojen ja vakavaraisuusdirektiivin liitteessä I lueteltujen toimintojen välisestä vastaavuudesta. Jos luotonanto tai takuiden ja sitoumusten myöntäminen, jota hakijana toimiva pääyritys aikoo harjoittaa jäsenvaltiossa kolmannen maan sivuliikkeen kautta, ei edellytä toimilupaa kolmannessa maassa, hakijana toimivan pääyrityksen tulisi selventää hakemuksessaan, että peruspankkipalvelu on osa sen tavanomaista liiketoimintaa ja että se kuuluu vakavaraisuussääntelyn ja valvonnan piiriin (erityisesti, että kaikki tällaisiin ydinpankkipalveluihin liittyvät riskit on otettu huomioon riskienhallintajärjestelmässä ja ne näkyvät vakavaraisuussuhteissa ja - vaatimuksissa)
• e) hakijana toimivan pääyrityksen sekä väliyhtiönä toimivan ja perimmäisen emoyrityksen valvonnasta tai, jos eri henkilöitä, asiaankuuluvien toimintojen valvonnasta vastaavien, kolmannen maan toimivaltaisten viranomaisten asiaankuuluvien yhteyshenkilöiden nimet, organisaatioyksiköt ja yhteystiedot
• f) vahvistus siitä, että kolmannen maan sivuliikkeen perustamista jäsenvaltioon koskevasta toimilupahakemuksesta sekä sen liiteasiakirjoista on ilmoitettu kolmannen maan hakijana toimivan pääyrityksen toimivaltaiselle viranomaiselle, kuten vakavaraisuusdirekti ivin 48 c artiklan 4 kohdan c alakohdassa säädetään. 6

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.