1. Информация за идентифициране на главното предприятие — заявител и неговата група

В заявлението за издаване на лиценз за установяване на КТД следва да бъде включена следната информация за главното предприятие — заявител, за междинното и за крайното главно предприятие майка, както е приложимо:

• а) наименование, правна форма, дата и място на учредяване, уебсайт или други начини за комуникация с главните предприятия и данни за връзка с лицето в рамките на главното предприятие — заявител, с което да се осъществява контакт във връзка със заявлението. Когато е относимо и има такава информация, името / наименованието и данните за контакт с основния професионален консултант, ако има такъв, който е участвал в изготвянето на заявлението;
• б) държава и адрес на управлението на главното предприятие — заявител, на междинното и на крайното главно предприятие майка и, ако са различни, държава и адрес, където се извършва реално управлението;
• в) когато е приложимо, наименование на публичния регистър, в който е вписано главното предприятие, и свързания с това предприятие регистрационен номер и, ако има такъв, неговият идентификационен код на правния субект (ИКПС);
• г) потвърждение, че дейностите, за които главното предприятие — заявител иска да бъде издаден лиценз в държавата членка, са в обхвата на лиценза, който това главно предприятие — заявител притежава в третата държава, в която е установено и подлежи на надзор. Когато е относимо, разяснение относно съответствието между дейностите, за които е издаден лиценз в третата държава, и дейностите, изброени в Приложение I към ДКИ. Когато отпускането на кредити или предоставянето на гаранции и кредитни ангажименти, които главното предприятие — заявител възнамерява да предоставя в държавата членка чрез КТД, не подлежи на лицензиране в третата държава, главното предприятие — заявител следва да поясни в заявлението, че основните банкови услуги са част от обичайната дейност и че те подлежат на пруденциално регулиране и надзор (по - специално че всички рискове, свързани с тези основни банкови услуги, са обхванати от рамката за управление на риска и са отразени в отношенията на капиталова адекватност и в капиталовите изисквания);

6

• д) име, организационна единица и данни за контакт със съответните лица за контакт в компетентния(ите) орган(и) на третата държава, отговарящ(и) за надзора върху главното предприятие — заявител и върху междинното главно предприятие и крайното главно предприятие, или за надзора върху относимите дейности, ако те са различни;
• е) потвърждение, че на компетентния орган на третата държава на главното предприятие — заявител е изпратено уведомление за заявлението за издаване на лиценз за установяване на КТД в държавата членка и свързаната с него документация съгласно член 48в, параграф 4, буква в) от ДКИ.

Заявлението за издаване на лиценз следва да съдържа следната информация за главното предприятие и неговата група:

• а) диаграма на организационната структура на групата на главното предприятие — заявител, в която са включени, наред с другото, междинното и крайното главно

географските области на установяване и на дейност на субектите, които са част от групата от трета държава;

• б) посочване на всички текущи или предвидени съществени корпоративни операции в рамките на групата от трета държава (например сливания или придобивания, учредяване на нови дъщерни предприятия и/или други клонове от трета държава), които може да окажат значително въздействие върху пруденциалното състояние и организационната структура на главното предприятие — заявител;
• в) самоличността на членовете на ръководния орган в неговата управленска функция в
• i) главното предприятие — заявител, включително членът (членовете), който (които) е
• (са) на най - високо ниво на отчетна линия за КТД, и ii) междинното и крайното предприятие майка, когато е приложимо;
• г) структура на собственост на крайното главно предприятие майка, в която са идентифицирани преките акционери с контролиращо участие и действителният(ните) собственик(ци). Когато групата от трета държава има едно или повече дъщерни предприятия или КТД в ЕС, които са предприятия от финансовия сектор — информация за държавата членка, в която те са лицензирани, и наименование на съответния орган или, когато заявлението за издаване на лиценз е в процес на разглеждане — посочване на компетентния орган, който разглежда това заявление, и съответните лица за контакт в рамките на този компетентен орган;
• д) одитирани финансови отчети на главното предприятие за последните три години, както на индивидуална, така и, когато е приложимо, на консолидирана основа, включително обобщаваща бележка, в което е описана дейността на главното предприятие или на неговата група;
• е) когато в плана за дейността се предвижда КТД да приема депозити — ангажимент от страна на главното предприятие — заявител да осигури, че КТД ще стане член на

схема за гарантиране на депозити в държавата членка, в която се подава заявлението⁵ .

• ж) изявление на компетентния орган или компетентните органи на третата държава на главното предприятие — заявител и, когато е приложимо, на междинното и крайното главно предприятие майка по смисъла на член 47, параграф 2, буква б) от ДКИ, че няма основания за възражение срещу създаването на КТД. В това изявление (тези изявления) следва да бъдат обхванати добрата репутация на всички съответни главни предприятия по отношение на спазването от страна на тези главни предприятия, на индивидуална и на консолидирана основа, както е приложимо съгласно правото на третата държава, на пруденциалните изисквания, приложими съгласно законовите и подзаконовите нормативни актове на третата държава (по - специално изисквания за собствен капитал, капиталови изисквания, отношение на ликвидно покритие, отношение на нетно стабилно финансиране, изискване за отношение на ливъридж), и адекватността на организационната, административната и отчетната структура. В изявлението за липса на възражения следва да е обхваната и добрата репутация на всички съответни главни предприятия и на членовете на съответните им ръководни органи в управленската им функция, както и на акционерите с контролиращо участие и действителните собственици. В изявлението за липса на възражения на компетентния орган или компетентните органи на третата държава следва да се вземе предвид всяко нарушение на законови или подзаконови нормативни актове, което е от значение за пруденциалната рамка на съответната трета държава, като например нарушение на разпоредбите в областта на пруденциалните изисквания, неплатежоспособност, стопански престъпления, изпиране на пари и финансиране на тероризма, случили се през последните десет години или през друг по - кратък период, приложим съгласно пруденциалното законодателство на третата държава, включително в рамките на текуща процедура или разследване. Когато е относимо, в изявлението за липса на възражения следва да се посочи информация за присъди по наказателни производства, в областта на финансовото право, на изпирането на пари, несъстоятелността или търговското право, които не са отменени, както и за висящи наказателни разследвания, процедури или подобни производства или разследвания.
• з) когато такова изявление за липса на възражения е предоставено директно на заявителя от компетентния орган на третата държава, изявлението следва да бъде приложено към заявлението. В противен случай компетентният орган следва да проведе консултации с компетентния орган на третата държава в съответствие с част III от настоящите насоки.

5 В съответствие с член 15 от Директива 2014/49/ЕС относно схемите за гарантиране на депозити, изменена с член 1, точка 16 от Директива 2026/804/ЕС от 30 март 2026 г., публикувана в Официален вестник на Европейския съюз, серия L, от 20.4.2026 г., стр. 1. .

• и) обосновано правно становище от независима трета страна относно липсата на пречки в нормативната уредба на третата държава, приложима към заявителя, междинното и крайното главно предприятие майка, както е приложимо, които да възпрепятстват способността на КТД да спазва законовата и подзаконовата нормативна уредба на ЕС в областта на пруденциалните изисквания.

В заявлението следва да се посочи дали, въз основа на критериите, посочени в член 48а, параграфи 1 и 2 от ДКИ, включително условията за квалифициран КТД съгласно член 48б, параграф 1 от ДКИ, предвиденият КТД ще бъде категоризиран като КТД от категория 1 или КТД от категория 2. За тази цел заявлението следва да съдържа цялата необходима информация, за да може компетентният орган да прегледа и оцени категоризирането на предвидения КТД.