|
+DELEGIRANA UREDBA KOMISIJE (EU) št. 231/2013 z dne 19. decembra 2012 o dopolnitvi Direktive 2011/61/EU Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi z izjemami, splošnimi pogoji poslovanja, depozitarji, finančnim vzvodom, preglednostjo in nadzorom (Besedilo velja za EGP) ---+POGLAVJE I OPREDELITEV POJMOV ------+Člen 1 Opredelitev pojmov ---+POGLAVJE II SPLOŠNE DOLOČBE ------+ODDELEK 1 Izračun upravljanih sredstev ---------+Člen 2 Izračun celotne vrednosti upravljanih sredstev ------------+Člen 2 1. ------------+Člen 2 2. ------------+Člen 2 3. ------------+Člen 2 4. ------------+Člen 2 5. ------------+Člen 2 6. ---------+Člen 3 Stalno spremljanje upravljanih sredstev ---------+Člen 4 Začasno preseganje praga ------------+Člen 4 1. ------------+Člen 4 2. ------------+Člen 4 3. ------------+Člen 4 4. ------------+Člen 4 5. ---------+Člen 5 Informacije, ki jih je treba zagotoviti v okviru registracije ------------+Člen 5 1. ------------+Člen 5 2. ------------+Člen 5 3. ------------+Člen 5 4. ------------+Člen 5 5. ------+ODDELEK 2 Izračun finančnega vzvoda ---------+Člen 6 Splošne določbe o izračunu finančnega vzvoda ------------+Člen 6 1. ------------+Člen 6 2. ------------+Člen 6 3. ------------+Člen 6 4. ------------+Člen 6 5. ---------+Člen 7 Metoda bruto izpostavljenosti za izračun izpostavljenosti AIS ---------+Člen 8 Metoda zavezujoče izpostavljenosti za izračun izpostavljenosti AIS ------------+Člen 8 1. ------------+Člen 8 2. ------------+Člen 8 3. ------------+Člen 8 4. ------------+Člen 8 5. ------------+Člen 8 6. ------------+Člen 8 7. ------------+Člen 8 8. ------------+Člen 8 9. ---------+Člen 9 Metode za povečanje izpostavljenosti AIS ---------+Člen 10 Metodologija za pretvorbo izvedenih finančnih instrumentov ---------+Člen 11 Pravila o pobotu trajanja ------------+Člen 11 1. ------------+Člen 11 2. ------------+Člen 11 3. ------------+Člen 11 4. ------------+Člen 11 5. ------+ODDELEK 3 Dodatna lastna sredstva in zavarovanje poklicne odgovornosti ---------+Člen 12 Tveganja poklicne odgovornosti ------------+Člen 12 1. ------------+Člen 12 2. ------------+Člen 12 3. ---------+Člen 13 Kvalitativne zahteve glede tveganj poklicne odgovornosti ------------+Člen 13 1. ------------+Člen 13 2. ------------+Člen 13 3. ------------+Člen 13 4. ------------+Člen 13 5. ------------+Člen 13 6. ------------+Člen 13 7. ---------+Člen 14 Dodatna lastna sredstva ------------+Člen 14 1. ------------+Člen 14 2. ------------+Člen 14 3. ------------+Člen 14 4. ------------+Člen 14 5. ---------+Člen 15 Zavarovanje poklicne odgovornosti ------------+Člen 15 1. ------------+Člen 15 2. ------------+Člen 15 3. ------------+Člen 15 4. ------------+Člen 15 5. ---+POGLAVJE III POGOJI POSLOVANJA UAIS ------+ODDELEK 1 Splošna načela ---------+Člen 16 Splošne obveznosti pristojnih organov ---------+Člen 17 Dolžnost delovanja v najboljšem interesu AIS ali vlagateljev v AIS in integritete trga ------------+Člen 17 1. ------------+Člen 17 2. ---------+Člen 18 Primerna skrbnost ------------+Člen 18 1. ------------+Člen 18 2. ------------+Člen 18 3. ------------+Člen 18 4. ------------+Člen 18 5. ------------+Člen 18 6. ---------+Člen 19 Primerna skrbnost pri naložbah v sredstva z omejeno likvidnostjo ------------+Člen 19 1. ------------+Člen 19 2. ---------+Člen 20 Primerna skrbnost pri izbiri in imenovanju nasprotnih strank in glavnih borznih posrednikov ------------+Člen 20 1. ------------+Člen 20 2. ------------+Člen 20 3. ------------+Člen 20 4. ---------+Člen 21 Pošteno, pravično in strokovno delovanje ---------+Člen 22 Viri ------------+Člen 22 1. ------------+Člen 22 2. ------------+Člen 22 3. ---------+Člen 23 Poštena obravnava vlagateljev v AIS ------------+Člen 23 1. ------------+Člen 23 2. ---------+Člen 24 Spodbude ------------+Člen 24 1. ------------+Člen 24 2. ---------+Člen 25 Učinkovita uporaba virov in postopkov – upravljanje naročil ------------+Člen 25 1. ------------+Člen 25 2. ------------+Člen 25 3. ------------+Člen 25 4. ---------+Člen 26 Obveznosti poročanja v zvezi z izvajanjem naročil za vpis in odkup ------------+Člen 26 1. ------------+Člen 26 2. ------------+Člen 26 3. ------------+Člen 26 4. ---------+Člen 27 Sprejemanje odločitev glede delovanja v imenu upravljanega AIS ------------+Člen 27 1. ------------+Člen 27 2. ------------+Člen 27 3. ------------+Člen 27 4. ------------+Člen 27 5. ------------+Člen 27 6. ------------+Člen 27 7. ---------+Člen 28 Dajanje naročil v izvedbo drugim subjektom v imenu AIS ------------+Člen 28 1. ------------+Člen 28 2. ------------+Člen 28 3. ------------+Člen 28 4. ------------+Člen 28 5. ---------+Člen 29 Združevanje in razdeljevanje naročil za trgovanje ------------+Člen 29 1. ------------+Člen 29 2. ------------+Člen 29 3. ------------+Člen 29 4. ------+ODDELEK 2 Nasprotja interesov ---------+Člen 30 Vrste nasprotij interesov ---------+Člen 31 Politika obvladovanja nasprotij interesov ------------+Člen 31 1. ------------+Člen 31 2. ---------+Člen 32 Nasprotja interesov v zvezi z odkupom naložb ---------+Člen 33 Postopki in ukrepi za preprečevanje in obvladovanje nasprotij interesov ------------+Člen 33 1. ------------+Člen 33 2. ---------+Člen 34 Obvladovanje nasprotij interesov ---------+Člen 35 Spremljanje nasprotij interesov ------------+Člen 35 1. ------------+Člen 35 2. ---------+Člen 36 Razkrivanje nasprotij interesov ------------+Člen 36 1. ------------+Člen 36 2. ---------+Člen 37 Strategije za uveljavljanje glasovalnih pravic ------------+Člen 37 1. ------------+Člen 37 2. ------------+Člen 37 3. ------+ODDELEK 3 Obvladovanje tveganja ---------+Člen 38 Sistemi obvladovanja tveganja ---------+Člen 39 Trajna funkcija obvladovanja tveganja ------------+Člen 39 1. ------------+Člen 39 2. ---------+Člen 40 Politika obvladovanja tveganja ------------+Člen 40 1. ------------+Člen 40 2. ------------+Člen 40 3. ------------+Člen 40 4. ------------+Člen 40 5. ---------+Člen 41 Ocenjevanje, spremljanje in pregled sistemov obvladovanja tveganja ------------+Člen 41 1. ------------+Člen 41 2. ------------+Člen 41 3. ------------+Člen 41 4. ---------+Člen 42 Funkcionalna in hierarhična ločitev funkcije obvladovanja tveganja ------------+Člen 42 1. ------------+Člen 42 2. ------------+Člen 42 3. ---------+Člen 43 Varovala pred nasprotji interesov ------------+Člen 43 1. ------------+Člen 43 2. ------------+Člen 43 3. ---------+Člen 44 Omejitve tveganja ------------+Člen 44 1. ------------+Člen 44 2. ------------+Člen 44 3. ---------+Člen 45 Merjenje in obvladovanje tveganja ------------+Člen 45 1. ------------+Člen 45 2. ------------+Člen 45 3. ------+ODDELEK 4 Upravljanje likvidnosti ---------+Člen 46 Sistem in postopki upravljanja likvidnosti ---------+Člen 47 Spremljanje in obvladovanje likvidnostnega tveganja ------------+Člen 47 1. ------------+Člen 47 2. ------------+Člen 47 3. ------------+Člen 47 4. ---------+Člen 48 Omejitve upravljanja likvidnosti in testi izjemnih situacij ------------+Člen 48 1. ------------+Člen 48 2. ------------+Člen 48 3. ---------+Člen 49 Uskladitev naložbene strategije, profila likvidnosti in politike odkupov ------------+Člen 49 1. ------------+Člen 49 2. ------+ODDELEK 5 Naložbe v pozicije listinjenja ---------+Člen 50 Opredelitve pojmov ---------+Člen 51 Zahteve za zadržani delež ------------+Člen 51 1. ------------+Člen 51 2. ---------+Člen 52 Kvalitativne zahteve glede sponzorjev in originatorjev ---------+Člen 53 Kvalitativne zahteve glede UAIS, ki so izpostavljeni listinjenju ------------+Člen 53 1. ------------+Člen 53 2. ------------+Člen 53 3. ------------+Člen 53 4. ------------+Člen 53 5. ---------+Člen 54 Korektivni ukrepi ------------+Člen 54 1. ------------+Člen 54 2. ---------+Člen 55 Prehodni določbi ---------+Člen 56 Razlaga ------+ODDELEK 6 Organizacijske zahteve – splošna načela ---------+Člen 57 Splošne zahteve ------------+Člen 57 1. ------------+Člen 57 2. ------------+Člen 57 3. ------------+Člen 57 4. ------------+Člen 57 5. ------------+Člen 57 6. ---------+Člen 58 Elektronska obdelava podatkov ------------+Člen 58 1. ------------+Člen 58 2. ---------+Člen 59 Računovodski postopki ------------+Člen 59 1. ------------+Člen 59 2. ---------+Člen 60 Nadzor s strani vodstvenega organa, višjega vodstva in nadzorne funkcije ------------+Člen 60 1. ------------+Člen 60 2. ------------+Člen 60 3. ------------+Člen 60 4. ------------+Člen 60 5. ------------+Člen 60 6. ---------+Člen 61 Trajna funkcija zagotavljanja skladnosti ------------+Člen 61 1. ------------+Člen 61 2. ------------+Člen 61 3. ---------+Člen 62 Trajna funkcija notranje revizije ------------+Člen 62 1. ------------+Člen 62 2. ---------+Člen 63 Osebne transakcije ------------+Člen 63 1. ------------+Člen 63 2. ------------+Člen 63 3. ------------+Člen 63 4. ---------+Člen 64 Evidentiranje portfeljskih transakcij ------------+Člen 64 1. ------------+Člen 64 2. ------------+Člen 64 3. ------------+Člen 64 4. ---------+Člen 65 Evidentiranje naročil za vpis in odkup ------------+Člen 65 1. ------------+Člen 65 2. ---------+Člen 66 Zahteve v zvezi z vodenjem evidenc ------------+Člen 66 1. ------------+Člen 66 2. ------------+Člen 66 3. ------+ODDELEK 7 Vrednotenje ---------+Člen 67 Politike in postopki vrednotenja sredstev AIS ------------+Člen 67 1. ------------+Člen 67 2. ------------+Člen 67 3. ------------+Člen 67 4. ---------+Člen 68 Uporaba modelov za vrednotenje sredstev ------------+Člen 68 1. ------------+Člen 68 2. ------------+Člen 68 3. ---------+Člen 69 Dosledna uporaba politik in postopkov vrednotenja ------------+Člen 69 1. ------------+Člen 69 2. ------------+Člen 69 3. ------------+Člen 69 4. ---------+Člen 70 Redni pregledi politik in postopkov vrednotenja ------------+Člen 70 1. ------------+Člen 70 2. ------------+Člen 70 3. ---------+Člen 71 Pregled posameznih vrednosti sredstev ------------+Člen 71 1. ------------+Člen 71 2. ------------+Člen 71 3. ------------+Člen 71 4. ---------+Člen 72 Izračun čiste vrednosti sredstev na enoto ali delež ------------+Člen 72 1. ------------+Člen 72 2. ------------+Člen 72 3. ------------+Člen 72 4. ---------+Člen 73 Strokovna jamstva ------------+Člen 73 1. ------------+Člen 73 2. ------------+Člen 73 3. ---------+Člen 74 Pogostost vrednotenja sredstev, ki jih drži AIS odprtega tipa ------------+Člen 74 1. ------------+Člen 74 2. ------+ODDELEK 8 Prenos nalog UAIS ---------+Člen 75 Splošna načela ---------+Člen 76 Objektivni razlogi za prenos nalog ------------+Člen 76 1. ------------+Člen 76 2. ---------+Člen 77 Lastnosti pooblaščenca ------------+Člen 77 1. ------------+Člen 77 2. ------------+Člen 77 3. ---------+Člen 78 Prenos upravljanja portfelja ali obvladovanja tveganja ------------+Člen 78 1. ------------+Člen 78 2. ------------+Člen 78 3. ---------+Člen 79 Učinkovit nadzor ---------+Člen 80 Nasprotja interesov ------------+Člen 80 1. ------------+Člen 80 2. ------------+Člen 80 3. ---------+Člen 81 Privolitev v in obveščanje o nadaljnjem prenosu ------------+Člen 81 1. ------------+Člen 81 2. ---------+Člen 82 Vloga „poštnega predala“ in UAIS, za katerega se več ne šteje, da upravlja AIS ------------+Člen 82 1. ------------+Člen 82 2. ------------+Člen 82 3. ---+POGLAVJE IV DEPOZITAR ------+ODDELEK 1 Elementi pisne pogodbe ---------+Člen 83 Pogodbeni elementi ------------+Člen 83 1. ------------+Člen 83 2. ------------+Člen 83 3. ------------+Člen 83 4. ------------+Člen 83 5. ------------+Člen 83 6. ------+ODDELEK 2 Splošna merila za ocenjevanje pravil in nadzora varnega in skrbnega poslovanja, ki se uporabljajo za depozitarje v tretjih državah ---------+Člen 84 Merila za ocenjevanje pravil in nadzora varnega in skrbnega poslovanja, ki se uporabljajo za depozitarje v tretjih državah ------+ODDELEK 3 Naloge depozitarja, dolžnosti primerne skrbnosti in obveznost ločevanja ---------+Člen 85 Spremljanje denarnih sredstev – splošne zahteve ------------+Člen 85 1. ------------+Člen 85 2. ---------+Člen 86 Spremljanje denarnih tokov AIS ---------+Člen 87 Dolžnosti v zvezi z vpisi ---------+Člen 88 Finančni instrumenti, ki se hranijo ------------+Člen 88 1. ------------+Člen 88 2. ------------+Člen 88 3. ---------+Člen 89 Dolžnosti hrambe v zvezi s sredstvi, ki se hranijo ------------+Člen 89 1. ------------+Člen 89 2. ------------+Člen 89 3. ---------+Člen 90 Dolžnosti hrambe v zvezi s preverjanjem lastništva in vodenjem evidenc ------------+Člen 90 1. ------------+Člen 90 2. ------------+Člen 90 3. ------------+Člen 90 4. ------------+Člen 90 5. ---------+Člen 91 Obveznosti glede poročanja za glavne borzne posrednike ------------+Člen 91 1. ------------+Člen 91 2. ------------+Člen 91 3. ---------+Člen 92 Dolžnosti nadzora – splošne zahteve ------------+Člen 92 1. ------------+Člen 92 2. ------------+Člen 92 3. ------------+Člen 92 4. ---------+Člen 93 Dolžnosti v zvezi z vpisi in odkupi ---------+Člen 94 Dolžnosti v zvezi v vrednotenjem deležev/enot ------------+Člen 94 1. ------------+Člen 94 2. ------------+Člen 94 3. ------------+Člen 94 4. ---------+Člen 95 Dolžnosti v zvezi z izvajanjem navodil UAIS ---------+Člen 96 Dolžnosti v zvezi s pravočasno poravnavo transakcij ------------+Člen 96 1. ------------+Člen 96 2. ---------+Člen 97 Dolžnosti, povezane s porazdelitvijo dobička AIS ------------+Člen 97 1. ------------+Člen 97 2. ---------+Člen 98 Primerna skrbnost ------------+Člen 98 1. ------------+Člen 98 2. ------------+Člen 98 2a. ------------+Člen 98 3. ------------+Člen 98 4. ------------+Člen 98 5. ------------+Člen 98 6. ------------+Člen 98 7. ---------+Člen 99 Obveznost ločevanja ------------+Člen 99 1. ------------+Člen 99 2. ------------+Člen 99 2a. ------------+Člen 99 3. ------+ODDELEK 4 Izguba finančnih instrumentov, razrešitev odgovornosti in objektivni razlogi ---------+Člen 100 Izguba finančnega instrumenta, ki se hrani ------------+Člen 100 1. ------------+Člen 100 2. ------------+Člen 100 3. ------------+Člen 100 4. ------------+Člen 100 5. ---------+Člen 101 Razrešitev odgovornosti iz člena 21(12) Direktive 2011/61/EU ------------+Člen 101 1. ------------+Člen 101 2. ------------+Člen 101 3. ------------+Člen 101 4. ---------+Člen 102 Objektivni razlogi depozitarja za sporazum o razrešitvi odgovornosti ------------+Člen 102 1. ------------+Člen 102 2. ------------+Člen 102 3. ---+POGLAVJE V ZAHTEVE GLEDE PREGLEDNOSTI, FINANČNI VZVOD, PRAVILA V ZVEZI S TRETJIMI DRŽAVAMI IN IZMENJAVA INFORMACIJ O MOREBITNIH POSLEDICAH DEJAVNOSTI UAIS ------+ODDELEK 1 Letno poročilo, razkritja vlagateljem in poročanje pristojnim organom ---------+Člen 103 Splošna načela za letno poročilo ---------+Člen 104 Vsebina in oblika bilance stanja ali izkaza sredstev in obveznosti ter izkaza prihodkov in izdatkov ------------+Člen 104 1. ------------+Člen 104 2. ------------+Člen 104 3. ------------+Člen 104 4. ------------+Člen 104 5. ------------+Člen 104 6. ------------+Člen 104 7. ---------+Člen 105 Poročilo o dejavnostih v poslovnem letu ------------+Člen 105 1. ------------+Člen 105 2. ------------+Člen 105 3. ------------+Člen 105 4. ---------+Člen 106 Pomembne spremembe ------------+Člen 106 1. ------------+Člen 106 2. ------------+Člen 106 3. ------------+Člen 106 4. ---------+Člen 107 Razkrivanje prejemkov ------------+Člen 107 1. ------------+Člen 107 2. ------------+Člen 107 3. ------------+Člen 107 4. ---------+Člen 108 Občasna razkritja vlagateljem ------------+Člen 108 1. ------------+Člen 108 2. ------------+Člen 108 3. ------------+Člen 108 4. ------------+Člen 108 5. ---------+Člen 109 Redna razkritja vlagateljem ------------+Člen 109 1. ------------+Člen 109 2. ------------+Člen 109 3. ---------+Člen 110 Poročanje pristojnim organom ------------+Člen 110 1. ------------+Člen 110 2. ------------+Člen 110 3. ------------+Člen 110 4. ------------+Člen 110 5. ------------+Člen 110 6. ------------+Člen 110 7. ---------+Člen 111 „Znatna“ uporaba finančnega vzvoda ------------+Člen 111 1. ------------+Člen 111 2. ------+ODDELEK 2 UAIS, ki upravljajo AIS s finančnim vzvodom ---------+Člen 112 Omejitve v zvezi z upravljanjem AIS ------------+Člen 112 1. ------------+Člen 112 2. ------------+Člen 112 3. ------+ODDELEK 3 Posebna pravila v zvezi s tretjimi državami ---------+Člen 113 Splošne zahteve ------------+Člen 113 1. ------------+Člen 113 2. ------------+Člen 113 3. ------------+Člen 113 4. ---------+Člen 114 Mehanizmi, instrumenti in postopki ------------+Člen 114 1. ------------+Člen 114 2. ------------+Člen 114 3. ---------+Člen 115 Varstvo podatkov ------+ODDELEK 4 Izmenjava informacij v zvezi s potencialnimi sistemskimi posledicami dejavnosti UAIS ---------+Člen 116 Izmenjava informacij v zvezi s potencialnimi sistemskimi posledicami dejavnosti UAIS ---+POGLAVJE VI KONČNE DOLOČBE ------+Člen 117 Začetek veljavnosti ---+PRILOGA I ---+PRILOGA II ---+PRILOGA III ---+ANNEX IV |
English -
European Union -
Financial Industry -
Capital Markets -
DELEGIRANA UREDBA KOMISIJE (EU) št. 231/2013 z dne 19. decembra 2012 o dopolnitvi Direktive 2011/61/EU Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi z izjemami, splošnimi pogoji poslovanja, depozitarji, finančnim vzvodom, preglednostjo in nadzorom (Besedilo velja za EGP)DELEGIRANA UREDBA KOMISIJE (EU) št. 231/2013 z dne 19. decembra 2012 o dopolnitvi Direktive 2011/61/EU Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi z izjemami, splošnimi pogoji poslovanja, depozitarji, finančnim vzvodom, preglednostjo in nadzorom (Besedilo velja za EGP) Ta uredba je v celoti zavezujoča in se neposredno uporablja v vseh državah članicah. 1. Pregled
1.1 Sklici1.2 Ugotovljene zahteve1.3 Povezani standardi2. Ugotovljene zahteve
3. Povezani standardi
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
