55. Консолидиращият надзорен орган и компетентните органи на държавата по произход и на приемащата …

Консолидиращият надзорен орган и компетентните органи на държавата по произход и на приемащата държава следва, без да се засягат разпоредбите на Делегиран регламент (ЕС) № 524/2014 на Комисията и Регламент за изпълнение (ЕС) № 620/2014 на Комисията, да гарантират, че обменят подходяща информация поне по следните въпроси по пропорционален и правилен начин:

• а. доклади от вътрешен и външен одит, ако има такива, вътрешни доклади за риска на институцията, съсредоточени върху позиционирането на клона в рамките на институцията и върху рисковете, поети от институцията чрез особено значимия клон;
• б. отчети за ликвидността на институцията, събирани в съответствие с член 415 от Регламент (ЕС) № 575/2013;
• в. всяка относима информация, която компетентният орган на държавата по произход или на приемащата държава е получил от институцията при изготвянето на оценката на риска на клона в съответствие с раздел 5.1 от настоящите насоки;
• г. докладите, обобщаващи констатациите от проверките и инспекциите на място на клона, предприети от консолидиращия надзорен орган или компетентен орган на държавата по произход или на приемащата държава в съответствие с раздел 5.3 от настоящите насоки, като акцентът се поставя върху позиционирането на клона в рамките на групата и рисковете, поети от институцията чрез особено значимия клон;
• д. информация относно специфични за клона надзорни и други мерки, предприети или планирани от консолидиращите надзорни органи или компетентния орган на държавата членка по произход (вж. също раздел 5.5);
• е. всякакви предпазни мерки, предприети от компетентния орган на приемащата държава въз основа на член 43 от Директива 2013/36/ЕС, и мерки, предприети въз основа на член 50, параграф 4 от същата директива (вж. също раздел 5.5);
• ж. информация относно предстоящи основни промени, които засягат клона, например промени в информационната система или бизнес модела на институцията и всички приложими договорености за непрекъснатост на дейността и извънредни ситуации;
• з. информация относно операционни събития, включително всякакви значителни недостатъци или сривове в услугите, предоставяни на клиенти, в платежните услуги или информационни системи, доколкото са значими за клона, включително атаки и заплахи за кибер сигурността или сигурността на информацията, както и прекъсвания или грешки, които увреждат или застрашават способността на клона да продължи дейността си или да изпълнява своите задължения като доставчик на платежни системи и платежни услуги;
• и. информация относно стратегии или бизнес планове във връзка с бъдещата дейност на клона, включително, но не само, всяко предлагане на значими нови продукти или услуги, които не са обхванати от член 39 на Директива 2013/36/ЕС;
• й. документация, произтичаща от прилагането на член 143, член 151, параграфи 4 и 9, членове 283, 312 и 363 от Регламент (ЕС) № 575/2013;
• к. информация, която е от значение за оценката на плана за възстановяване на групата или на плана на институцията.

1. Преглед

1.1 Препратки

• Член 415 Задължения за отчитане и формат на отчетност

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/