55. Konsolidacijski nadzornik ter pristojni organi matične države in države gostiteljice bi morali …

Konsolidacijski nadzornik ter pristojni organi matične države in države gostiteljice bi morali brez poseganja v določbe Delegirane uredbe Komisije (EU) št. 524/2014 in Izvedbene uredbe Komisije (EU) št. 620/2014 zagotoviti sorazmerno in primerno izmenjavo ustreznih informacij vsaj o:

• a. notranjih in, kadar so na voljo, zunanjih revizijskih poročilih ter notranjem poročanju institucije o tveganju, ki se osredotoča na položaj podružnice v okviru institucije, in o tveganjih, ki jim je prek pomembnejše podružnice izpostavljena institucija;
• b. poročilih o likvidnosti, zbranih od institucije v skladu s členom 415 Uredbe (EU) št. 575/2013;
• c. kakršnih koli ustreznih informacijah, ki jih je pristojni organ matične države ali države gostiteljice med pripravo ocene tveganja podružnice v skladu z oddelkom 5.1 teh smernic pridobil od institucije;
• d. poročilih, v katerih so povzete ugotovitve preverjanj na kraju samem ali inšpekcijskih pregledov podružnice, ki jih je v skladu z oddelkom 5.3 teh smernic izvedel konsolidacijski nadzornik ali pristojni organ matične države ali države gostiteljice, pri čemer se ta poročila osredotočajo na položaj podružnice v skupini ter na tveganja, ki jim je prek pomembnejše podružnice izpostavljena institucija;
• e. posebnih nadzornih in drugih ukrepih v zvezi s podružnico, ki so jih sprejeli ali načrtovali konsolidacijski nadzorniki ali pristojni organ matične države (glej tudi oddelek 5.5);
• f. kakršnih koli previdnostnih ukrepih, ki jih je na podlagi člena 43 Direktive 2013/36/EU sprejel pristojni organ države gostiteljice, in ukrepih, sprejetih na podlagi člena 50(4) zadevne direktive (glej tudi oddelek 5.5);
• g. prihodnjih velikih spremembah, ki bodo vplivale na podružnico, kot so spremembe sistema IT ali poslovnega modela institucije, ter na kakršno koli neprekinjeno poslovanje in krizne dogovore;
• h. operativnih dogodkih, vključno z vsemi znatnimi napakami ali motnjami pri zagotavljanju storitev strankam, pri plačilnih storitvah ali v sistemih IT, če so povezani s podružnico, vključno s kibernetskimi napadi in grožnjami ali napadi in grožnjami v zvezi z informacijsko varnostjo ter motnjami ali napakami, ki škodijo sposobnosti podružnice, da nadaljuje svoje poslovne dejavnosti ali izpolnjuje svoje obveznosti kot ponudnik plačilnih sistemov in storitev, ali to sposobnost ogrožajo;
• i. strategijah ali poslovnih načrtih, povezanih s prihodnjimi dejavnostmi podružnice, ki med drugim vključujejo vse ponudbe pomembnih novih proizvodov ali storitev, ki niso zajete v členu 39 Direktive 2013/36/EU;
• j. dokumentaciji, nastali na podlagi uporabe členov 143, 151(4) in (9), 283, 312 ter 363 Uredbe (EU) št. 575/2013;
• k. oceni načrta za sanacijo skupine ali načrta institucije.

1. Pregled

1.1 Sklici

• Člen 415 Obveznost poročanja in način poročanja

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/