182. Оценката на индивидуалната и колективна пригодност на членовете на ръководния орган, както и …

Оценката на индивидуалната и колективна пригодност на членовете на ръководния орган, както и на ръководителите на функциите за вътрешен контрол и на главния финансов директор индивидуално, когато те не са част от ръководния орган, ако се касае за значими институции по ДКИ, следва да се извършва на текуща основа от компетентните органи, като част от текущата им надзорна дейност. Компетентните органи следва да гарантират извършването от страна на институциите на необходимите повторни оценки съгласно раздели 1, 2 и 3 на дял II. Ако се наложи компетентният орган да извърши повторна оценка на пригодността вследствие на повторна оценка от страна на институция, въпросният компетентен орган следва да вземе предвид по - специално обстоятелствата, които са наложили повторната оценка от страна на институцията. По - специално, повторната оценка на индивидуалната и колективна пригодност на членовете на ръководния орган, както и на ръководителите на функциите за вътрешен контрол и на главния финансов директор индивидуално, когато те не са част от ръководния орган, що се отнася до значими институции по ДКИ, определени в точка 172, следва да се извършва от компетентните органи, винаги, когато в хода на текущата им надзорна дейност бъдат разкрити нови факти или доказателства. Това следва да включва ситуации, пораждащи съществени и основаващи се на факти съмнения относно показаното до момента или текущото спазване на изискванията за борба с изпирането на пари и финансирането на тероризма от страна на институцията, индивидуалните членове на ръководния орган и — що се отнася до значимите институции, посочени в точка 173 — от страна на ръководителите на функциите за вътрешен контрол и на главния финансов директор, когато те не са част от ръководния орган.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/