182. De beoordeling van de individuele en collectieve geschiktheid van de leden van het …

De beoordeling van de individuele en collectieve geschiktheid van de leden van het leidinggevend orgaan en, in het geval van significante RKV-instellingen, de beoordeling van de individuele geschiktheid van de hoofden van interne controlefuncties en van de CFO, indien deze geen deel uitmaken van het leidinggevend orgaan, dient op continue basis te worden uitgevoerd door bevoegde autoriteiten als onderdeel van hun continue toezichtsactiviteit. Bevoegde autoriteiten dienen ervoor te zorgen dat noodzakelijke herbeoordelingen uit hoofde van de hoofdstukken 1, 2 en 3 van titel II door instellingen worden uitgevoerd. Als een herbeoordeling van geschiktheid door een bevoegde autoriteit plaatsvindt naar aanleiding van een herbeoordeling door een instelling, dient die bevoegde autoriteit met name rekening te houden met de omstandigheden die aanleiding waren tot de herbeoordeling door de instelling. Bevoegde autoriteiten dienen de individuele of collectieve geschiktheid van de leden van het leidinggevend orgaan en de individuele geschiktheid van hoofden van interne controlefuncties en van de CFO, indien deze geen deel uitmaken van het leidinggevend orgaan, met name te beoordelen binnen in punt 172 genoemde significante RKV-instellingen wanneer significante nieuwe feiten of significant nieuw bewijsmateriaal aan het licht komt of komen tijdens het continue toezicht. Hieronder dienen ook situaties te vallen die feitelijke en wezenlijke twijfel doen rijzen over de naleving, nu of in het verleden, van AML/TF-voorschriften door de instelling, individuele leden van het leidinggevend orgaan en, binnen in punt 173 genoemde significante instellingen, hoofden van interne controlefuncties en de CFO, indien deze geen deel uitmaken van het leidinggevend orgaan.

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/