182. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi jatkuvan valvontatoimintansa osana arvioida jatkuvasti …

Toimivaltaisten viranomaisten tulisi jatkuvan valvontatoimintansa osana arvioida jatkuvasti ylimmän hallintoelimen jäsenten yksittäistä ja kollektiivista sopivuutta ja merkittävien vakavaraisuusdirektiivin piiriin kuuluvien laitosten tapauksessa ylimpään hallintoelimeen kuulumattomien sisäisen valvonnan toimintojen johtajien ja talousjohtajan yksittäistä sopivuutta. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi varmistaa, että laitokset tekevät II osaston 1, 2 ja 3 jaksossa edellytetyt uudelleenarvioinnit. Jos toimivaltaisen viranomaisen tekemä sopivuuden uudelleenarviointi johtuu laitoksen tekemästä uudelleenarvioinnista, toimivaltaisen viranomaisen tulisi ottaa huomioon erityisesti olosuhteet, jotka saivat laitoksen tekemään uudelleenarvioinnin. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi erityisesti arvioida uudelleen ylimmän hallintoelimen jäsenten yksittäistä ja kollektiivista sopivuutta sekä ylimpään hallintoelimeen kuulumattomien sisäisen valvonnan toimintojen johtajien ja talousjohtajan yksittäistä sopivuutta 172 kohdassa tarkoitetuissa merkittävissä vakavaraisuusdirektiivin piiriin kuuluvissa laitoksissa aina, kun jatkuvan valvonnan aikana paljastuu merkittäviä uusia tosiseikkoja tai todisteita. Tämän tulisi sisältää tilanteet, jotka aiheuttavat todellista olennaista epäilystä siitä, ovatko laitos, ylimmän hallintoelimen yksittäiset jäsenet ja 173 kohdassa tarkoitetuissa merkittävissä laitoksissa ylimpään hallintoelimeen kuulumattomat sisäisen valvonnan toimintojen johtajat ja talousjohtaja noudattaneet ja noudattavatko jatkuvasti rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevia vaatimuksia.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/