182. Valdymo organo narių individualaus ir kolektyvinio tinkamumo ir KRD įstaigų vidaus kontrolės …

Valdymo organo narių individualaus ir kolektyvinio tinkamumo ir KRD įstaigų vidaus kontrolės funkcijų vadovų ir vyriausiojo finansininko, kurie nėra valdymo organo nariai, individualaus tinkamumo vertinimą kompetentingos institucijos turėtų vykdyti nuolat kartu su nuolatine priežiūros veikla. Kompetentingos institucijos turėtų užtikrinti, kad įstaigos atliktų būtinus II antraštinės dalies 1, 2 ir 3 skirsniuose nurodytus pakartotinius vertinimus. Jei atlikti pakartotinį tinkamumo vertinimą kompetentingai institucijai reikia dėl įstaigos atlikto pakartotinio vertinimo, kompetentinga institucija pirmiausia turėtų atsižvelgti į aplinkybes, dėl kurių įstaigai prireikė atlikti pakartotinį vertinimą. Kompetentingos institucijos turėtų pakartotinai įvertinti valdymo organo narių individualų ir kolektyvinį tinkamumą ir 172 dalyje nurodytų svarbių KRD įstaigų vidaus kontrolės funkcijų vadovų bei vyriausiųjų finansininkų, kurie nėra valdymo organo nariai, individualų tinkamumą pirmiausia tada, kai vykdydamos nuolatinę priežiūrą sužino naujų faktų arba gauna naujų įrodymų. Pakartotinis vertinimas turėtų būti atliekamas ir tais atvejais, kai kyla faktinių didelių abejonių dėl to, ar įstaiga, atskiri valdymo organo nariai ir 173 d alyje nurodytų svarbių įstaigų vidaus kontrolės funkcijų vadovai ir vyriausieji finansininkai, kurie nėra valdymo organo nariai, laikėsi arba nuolat laikosi kovos su pinigų plovimu ir (arba) teroristų finansavimu reikalavimų.

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/