182. Evaluarea adecvării individuale și colective a membrilor organului de conducere și, în cazul …

Evaluarea adecvării individuale și colective a membrilor organului de conducere și, în cazul instituțiilor CRD semnificative, evaluarea adecvării la nivel individual a șefilor funcțiilor de control intern și a directorului financiar, în cazul în care aceștia nu fac parte din organul de conducere, ar trebui să fie efectuată permanent de către autoritățile competente, în cadrul activității de supraveghere desfășurate de acestea. Autoritățile competente trebuie să se asigure că instituțiile efectuează reevaluările necesare prevăzute la secțiunile 1, 2 și 3 din titlul II. Dacă o reevaluare efectuată de o instituție determină reevaluarea adecvării de către o autoritate competentă, aceasta din urmă trebuie să țină cont, în special, de circumstanțele care au condus la efectuarea reevaluării de către instituție. În special, autoritățile competente trebuie să reevalueze adecvarea individuală sau colectivă a membrilor organului de conducere și adecvarea la nivel individual a șefilor funcțiilor de control intern și a directorului, în cazul în care aceștia nu fac parte din organul de conducere, în cadrul instituțiilor CRD semnificative menționate la punctul 172, ori de câte ori în cursul desfășurării activității de supraveghere sunt dezvăluite fapte sau dovezi noi semnificative. În acest caz trebuie incluse situațiile care pun la îndoială de fapt respectarea anterioară sau continuă a cerințelor de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului de către instituție, membrii individuali ai organului de conducere și, în cadrul instituțiilor semnificative menționate la punctul 173, șefii funcțiilor de control intern și directorul financiar, în cazul în care aceștia nu fac parte din organul de conducere.

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/