13 Докладване на нарушения на компетентните органи

В съответствие с член 22 от Директива (ЕС) 2019/2034 компетентните органи следва да създадат ефективни и надеждни механизми, които да позволят на персонала на инвестиционните посредници да докладва на компетентните органи за съответните потенциални или действителни нарушения на Регламент (ЕС) 2019/2033 и националните разпоредби, с които се транспонира Директива (ЕС) 2019/2034. Тези механизми следва да включват като минимум:

• а. специални процедури за получаването на доклади за нарушения и за предприемането на последващи действия, например специален отдел, звено или функция за подаване на сигнали за нередности;
• б. подходяща защита съгласно посоченото в раздел 13;
• в. защита на личните данни както на физическото лице, което докладва нарушението, така и на физическото лице, за което се предполага, че е отговорно за нарушението, в съответствие с Регламент (ЕС) 2016/679 (ОРЗД); и
• г. ясни процедури, както е посочено в раздел 12.

Без да се засяга възможността за докладване на нарушения чрез механизмите на компетентните органи, компетентните органи могат да насърчават персонала първо да се опита да използват вътрешните процедури за подаване на сигнали на техните инвестиционни посредници.