13 Pranešimas apie pažeidimus kompetentingoms institucijoms

Pagal Direktyvos (ES) 2019/2034 22 straipsnį kompetentingos institucijos turėtų sukurti veiksmingus ir patikimus mechanizmus, kad investicinių įmonių darbuotojai galėtų pranešti kompetentingoms institucijoms apie atitinkamus galimus arba faktinius Reglamento (ES) 2019/2033 ir nacionalinių nuostatų, kuriomis į nacionalinę teisę perkeliama Direktyva (ES) 2019/2034, pažeidimus. Šiuos mechanizmus turėtų sudaryti bent:

• a. konkrečios pranešimų apie pažeidimus gavimo ir paskesnių veiksmų procedūros, pavyzdžiui, specialus informavimo apie pažeidimus departamentas, padalinys ar funkcijos vykdytojai;
• b. tinkama apsauga, kaip numatyta 13 skirsnyje;
• c. fizinio asmens, kuris praneša apie pažeidimą, ir fizinio asmens, kuris tariamai yra atsakingas už pažeidimą, duomenų apsauga, kaip numatyta Reglamente (ES) 2016/679 (BDAR);
• d. aiškios procedūros, kaip numatyta 12 skirsnyje.

Nedarydamos poveikio galimybei pranešti apie pažeidimus pasinaudojant kompetentingų institucijų mechanizmais, kompetentingos institucijos gali raginti darbuotojus pirma pabandyti pasinaudoti investicinės įmonės vidaus perspėjimo procedūromis.