13 Rikkumiste teatamine pädevatele asutustele

Direktiivi (EL) 2019/2034 artikli 22 kohaselt peaksid pädevad asutused looma tõhusad ja usaldusväärsed mehhanismid, mis võimaldavad investeerimisühingute töötajatel teatada pädevatele asutustele määruse (EL) 2019/2033 ja direktiivi (EL) 2019/2034 ülevõtmiseks kehtestatud riiklike sätete asjakohastest võimalikest või tegelikest rikkumistest. Need mehhanismid peaksid sisaldama vähemalt järgmist:

• a. rikkumisteadete vastuvõtmise erimenetlused ja nende järelkontroll (nt rikkumisest teatamise osakond, üksus või talitus);
• b. jaos 13 viidatud asjakohane kaitse;
• c. nii rikkumisest teatava füüsilise isiku kui ka väidetavalt rikkumise sooritamise eest vastutava füüsilise isiku isikuandmete kaitse kooskõlas määrusega (EL) 2016/679 (isikuandmete kaitse üldmäärus); ja
• d. jaos 12 sätestatud selged eeskirjad.

Ilma et see piiraks pädevate asutuste mehhanismide kaudu rikkumistest teatamise võimalust, võivad pädevad asutused julgustada töötajaid proovima esmalt investeerimisühingute õigusrikkumistest teavitamise siseprotsessi.