13 Notificación de infracciones a las autoridades competentes

De conformidad con el artículo 22 de la Directiva (UE) 2019/2034, las autoridades competentes establecerán mecanismos efectivos y fiables para permitir que el personal de las empresas de servicios de inversión pueda notificar a las autoridades competentes incumplimientos importantes, potenciales o reales, del Reglamento (UE) 2019/2033 y de las disposiciones nacionales que transponen la Directiva (UE) 2019/2034. Estos mecanismos deberían incluir, al menos:

• a. procedimientos específicos para la recepción de denuncias de infracciones y su seguimiento, por ejemplo, un departamento, unidad o función específicos de denuncia de irregularidades;
• b. protección apropiada según se establece en la sección 13;
• c. protección de los datos personales tanto de la persona física que denuncia la infracción como de la persona física presuntamente responsable de la infracción, de conformidad con el Reglamento (UE) 2016/679 (RGPD); y
• d. procedimientos claros según se establece en la sección 12.

Sin perjuicio de la posibilidad de denunciar infracciones a través de los mecanismos de las autoridades competentes, estas podrán alentar al personal a que utilice primero los procedimientos de alerta interna de su empresa de servicios de inversión.