13 Rapportering av överträdelser till behöriga myndigheter

I enlighet med artikel 22 i direktiv (EU) 2019/2034 ska de behöriga myndigheterna inrätta ändamålsenliga och tillförlitliga mekanismer som gör det möjligt för värdepappersföretagens personal att rapportera potentiella eller faktiska överträdelser av förordning (EU) 2019/2033 och nationella bestämmelser som införlivar direktiv (EU) 2019/2034 till de behöriga myndigheterna. Dessa mekanismer ska som minst innefatta

• a. särskilda förfaranden för mottagandet av rapporter om överträdelser och uppföljning, exempelvis en särskild avdelning, enhet eller funktion för rapportering av överträdelser,
• b. lämpligt skydd enligt avsnitt 13,
• c. skydd av personuppgifter om både den fysiska person som rapporterar överträdelsen och den fysiska person som påstås vara ansvarig för överträdelsen, i enlighet med förordning (EU) 2016/679 (allmänna dataskyddsförordningen),
• d. tydliga förfaranden enligt avsnitt 12.

Utan att det påverkar möjligheten att rapportera överträdelser genom de behöriga myndigheternas mekanismer får de behöriga myndigheterna uppmuntra personalen att först försöka använda sig av värdepappersföretagens interna förfaranden för uppgiftslämning.