13 Καταγγελίες παραβάσεων στις αρμόδιες αρχές

Σύμφωνα με το άρθρο 22 της οδηγίας (ΕΕ) 2019/2034, οι αρμόδιες αρχές πρέπει να θεσπίσουν αποτελεσματικούς και αξιόπιστους μηχανισμούς που θα επιτρέπουν στο προσωπικό των επιχειρήσεων επενδύσεων να αναφέρει στις αρμόδιες αρχές σχετικές πιθανές ή πραγματικές παραβιάσεις του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 2019/2033 και της οδηγίας (ΕΕ) 2019/2034 που έχει μεταφερθεί στις εθνικές διατάξεις. Οι εν λόγω μηχανισμοί θα πρέπει να περιλαμβάνουν τουλάχιστον:

• α. ειδικές διαδικασίες για τη λήψη και την παρακολούθηση καταγγελιών για παραβάσεις, π.χ. ειδικός τομέας, μονάδα ή τμήμα καταγγελίας δυσλειτουργιών,
• β. κατάλληλη προστασία, όπως αναφέρεται στην ενότητα 13,
• γ. προστασία των δεδομένων προσωπικού χαρακτήρα τόσο του φυσικού προσώπου που καταγγέλλει την παράβαση όσο και του φυσικού προσώπου που φέρεται ότι διέπραξε την παράβαση, σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) 2016/679 (ΓΠΚΔ)κανονισμό (ΕΕ) 2016/679 (ΓΠΚΔ) και
• δ. σαφείς διαδικασίες, όπως καθορίζονται στην ενότητα 12.

Με την επιφύλαξη της δυνατότητας καταγγελίας παραβάσεων μέσω των μηχανισμών των αρμόδιων αρχών, οι αρμόδιες αρχές δύνανται να ενθαρρύνουν τα μέλη του προσωπικού να επιχειρούν και να επιδιώκουν πρώτα τη χρήση των διαδικασιών εσωτερικής προειδοποίησης των επιχειρήσεων επενδύσεών τους.