4. С изключение на случаите, включени в раздел 2 от настоящата глава, в случаите на по-висок риск, посочени в параграф 1 от настоящия член, задължените субекти прилагат мерки за разширена комплексна проверка, пропорционални на установения по-висок риск, които могат да включват следните мерки:
|
a)
|
получаване на допълнителна информация относно клиента и действителния собственик или действителните собственици;
|
|
б)
|
получаване на допълнителна информация относно планираното естество на деловите взаимоотношения;
|
|
в)
|
получаване на допълнителна информация относно произхода на средствата и произхода на имущественото състояние на клиента и на действителния собственик или действителните собственици;
|
|
г)
|
получаване на информация относно причините за планираните или извършените сделки и за тяхната логическа обвързаност с деловите взаимоотношения;
|
|
д)
|
получаване на одобрение от висшето ръководство за установяване или продължаване на деловите взаимоотношения;
|
|
е)
|
осъществяване на засилено наблюдение на деловите взаимоотношения чрез повишаване на броя и момента на извършваните проверки и подбиране на схеми на сделки, които налагат допълнително проучване;
|
|
ж)
|
изискване първото плащане да се извършва през сметка на името на клиента в кредитна институция, за която се прилагат стандарти за комплексна проверка на клиента, които не са по-малко строги от предвидените в настоящия регламент.
|