+34. cikk (4)

34. cikk (4)

Az e fejezet 2. szakaszában foglalt esetek kivételével a kötelezett szolgáltatóknak az e cikk (1) bekezdésében említettek szerinti magasabb kockázat esetén az azonosított magasabb kockázattal arányos fokozott átvilágítási intézkedéseket kell alkalmazniuk, melyek a következő intézkedéseket foglalják magukba:

a) 

további információk beszerzése az ügyfélről és a tényleges tulajdonosokról;

b) 

további információk beszerzése az üzleti kapcsolat tervezett jellegéről;

c) 

további információk beszerzése az ügyfél és a tényleges tulajdonosok pénzeszközeinek és vagyonának forrásáról;

d) 

információszerzés a tervezett vagy lebonyolított ügyletek indokairól és azoknak az üzleti kapcsolattal való összhangjáról;

e) 

a felső vezetés jóváhagyásának megszerzése az üzleti kapcsolat létrehozására vagy fenntartására vonatkozóan;

f) 

az üzleti kapcsolat fokozott nyomon követése az alkalmazott ellenőrzések számának és gyakoriságának növelése, illetve a további vizsgálatot igénylő ügylettípusok kiválasztása révén;

g) 

annak előírása, hogy az első fizetésre az ügyfél nevére egy olyan hitelintézetnél nyitott számlán keresztül kerüljön sor, amely az e rendeletben meghatározottaknál nem kevésbé szigorú ügyfél-átvilágítási standardokat alkalmaz.

1. Áttekintés

,

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

Követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

Szabványok