131. Investiční podniky by měly zavést vhodné procesy a postupy, které zajistí, aby plnily své …

Investiční podniky by měly zavést vhodné procesy a postupy, které zajistí, aby plnily své povinnosti v kontextu boje proti praní peněz a financování terorismu. Investiční podniky by měly posoudit svou expozici riziku, že mohou být využity pro účely praní peněz a financování terorismu, a bude - li to nutné, přijmout zmírňující opatření pro omezení těchto rizik, jakož i operačních rizik a rizika ztráty dobré pověsti, která jsou s nimi spojena. Investiční podniky by měly přijmout opatření zajišťující, aby si jejich pracovníci byli vědomi těchto rizik praní peněz a financování terorismu a dopadu, které má praní peněz a financování terorismu na investiční podnik a integritu finančního systému.

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.