131. Investicijska društva trebaju provesti odgovarajuće procese i postupke kojima se osigurava …

Investicijska društva trebaju provesti odgovarajuće procese i postupke kojima se osigurava njihovo ispunjavanje obveza u kontekstu borbe protiv pranja novca i financiranja terorizma. Investicijska društva trebaju provesti procjenu rizika od mogućnosti da ih se iskoristi u svrhu pranja novca i financiranja terorizma te po potrebi poduzeti mjere za smanjenje tih rizika, kao i s njima povezanih operativnih i reputacijskih rizika. Investicijska društva trebaju poduzeti mjere kako bi osigurala da je njihovo osoblje svjesno tih rizika u pogledu pranja novca i financiranja terorizma, kao i utjecaja koji pranje novca i financiranje terorizma imaju na investicijsko društvo i cjelovitost financijskog sustava.

1. Pregled

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.