131. Les entreprises d’investissement devraient mettre en œuvre des processus et procédures …

Les entreprises d’investissement devraient mettre en œuvre des processus et procédures appropriés leur permettant de respecter les obligations qui leur incombent en matière de lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme. Les entreprises d’investissement devraient évaluer leur exposition au risque d’être utilisées à des fins de blanchiment de capitaux ou de financement du terrorisme et, si nécessaire, prendre des mesures d’atténuation visant à réduire ce risque, ainsi que les risques opérationnel et de réputation associés. Les entreprises d’investissement devraient prendre des mesures permettant de garantir que les membres de leur personnel connaissent ces risques de blanchiment de capitaux et de financement du terrorisme, ainsi que l’impact que ces pratiques ont sur l’entreprise d’investissement concernée et l’intégrité du système financier.

1. Vue d’ensemble

1.1 Références

1.2 Exigences identifiées

1.3 Normes associées

2. Exigences identifiées

3. Normes associées

• EBA -

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