131. As empresas de investimento devem implementar processos e procedimentos adequados para …

As empresas de investimento devem implementar processos e procedimentos adequados para assegurar o cumprimento das obrigações que lhes incumbem no contexto do combate ao branqueamento de capitais e ao financiamento do terrorismo. As empresas de investimento devem avaliar a sua exposição ao risco de serem utilizadas para efeitos de BC/FT e, caso necessário, tomar medidas de mitigação para reduzir esses riscos, assim como os riscos operacional e reputacional associados. As empresas de investimento devem tomar medidas para assegurar que o seu pessoal está ciente dos riscos de BC/FT e do impacto que o BC/FT tem na empresa de investimento e na integridade do sistema financeiro.

1. Visão geral

1.1 Referências

1.2 Requisitos identificados

1.3 Normas relacionadas

2. Requisitos identificados

3. Normas relacionadas

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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