131. Investeringsselskaberne bør indføre passende processer og procedurer, der sikrer, at de …

Investeringsselskaberne bør indføre passende processer og procedurer, der sikrer, at de opfylder deres forpligtelser i forbindelse med bekæmpelse af hvidvaskning af penge og finansiering af terrorisme. Investeringsselskaberne bør vurdere deres risiko for, at de kan misbruges med henblik på ML/TF, og om nødvendigt træffe afbødende foranstaltninger for at reducere disse risici samt de operationelle og omdømmemæssige risici i forbindelse hermed. Investeringsselskaberne bør træffe foranstaltninger til at sikre, at deres medarbejdere er opmærksomme på sådanne ML/TF-risici og den indvirkning, som ML/TF har på investeringsselskabet og det finansielle systems integritet.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.