131. Ba cheart do ghnólachtaí infheistíochta na próisis agus na nósanna imeachta iomchuí a chur …

Ba cheart do ghnólachtaí infheistíochta na próisis agus na nósanna imeachta iomchuí a chur chun feidhme chun a áirithiú go gcomhlíonann siad a n-oibleagáidí i gcomhthéacs sciúradh airgid agus maoiniú sceimhlitheoireachta a chomhrac. Ba cheart do ghnólachtaí infheistíochta measúnú a dhéanamh ar a neamhchosaint ar an riosca a d’fhéadfaí a úsáid chun críocha ML/TF agus, nuair is gá, bearta maolaitheacha a dhéanamh chun na rioscaí sin a laghdú chomh maith leis na rioscaí oibriúcháin agus clú a bhaineann leo. Ba cheart do ghnólachtaí infheistíochta bearta a dhéanamh chun a áirithiú go bhfuil a gcomhaltaí foirne ar an eolas faoi rioscaí ML/TF den sórt sin agus faoin tionchar atá ag ML/TF ar an ngnólacht infheistíochta agus ar shláine an chórais airgeadais.

1. Forbhreathnú

1.1 Tagairtí

1.2 Ceanglais aitheanta

1.3 Caighdeáin ghaolmhara

2. Ceanglais aitheanta

3. Caighdeáin ghaolmhara

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.