131. Firmy inwestycyjne powinny wdrożyć odpowiednie procesy i procedury zapewniające przestrzeganie …

Firmy inwestycyjne powinny wdrożyć odpowiednie procesy i procedury zapewniające przestrzeganie obowiązków firm inwestycyjnych w kontekście przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu. Firmy inwestycyjne powinny ocenić swoją ekspozycję na ryzyko związane z wykorzystaniem ich do celów prania pieniędzy i finansowania terroryzmu oraz, jeśli to konieczne, podjąć działania ograniczające takie ryzyko, a także powiązane z nim ryzyko operacyjne i ryzyko utraty reputacji. Firmy inwestycyjne powinny podjąć działania w celu zapewnienia, aby ich personel był świadomy ryzyka związanego z praniem pieniędzy i finansowaniem terroryzmu oraz wpływu ryzyka związanego z praniem pieniędzy i finansowaniem terroryzmu na daną firmę inwestycyjną i na rzetelność systemu finansowego.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.