131. Investicinės įmonės turėtų įgyvendinti reikiamus procesus ir procedūras, kuriais užtikrintų …

Investicinės įmonės turėtų įgyvendinti reikiamus procesus ir procedūras, kuriais užtikrintų, kad ji laikytųsi savo įsipareigojimų kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu srityje. Investicinės įmonės turėtų įvertinti riziką, kad jomis gali būti pasinaudota pinigų plovimo ir teroristų finansavimo tikslais, ir prireikus imtis rizikos mažinimo priemonių, kad sumažintų tą riziką ir su ja susijusią operacinę bei reputacijos riziką. Investicinės įmonės turėtų imtis priemonių, kuriomis užtikrintų, kad jų darbuotojai žinotų apie pinigų plovimo ir teroristų finansavimo riziką ir apie šios rizikos poveikį investicinei įmonei ir finansų sistemos patikimumui.

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.