131. Värdepappersföretag ska införa lämpliga processer och förfaranden för att säkerställa att de …

Värdepappersföretag ska införa lämpliga processer och förfaranden för att säkerställa att de fullgör sina skyldigheter när det gäller bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism. Värdepappersföretag ska bedöma sin exponering för risken att de kan komma att nyttjas för penningtvätt och finansiering av terrorism och, när så är lämpligt, vidta åtgärder för att minska dessa risker samt de operativa risker och anseenderisker som följer därav. Värdepappersföretag ska vidta åtgärder som säkerställer att deras personal är medvetna om riskerna för penningtvätt och finansiering av terrorism samt den inverkan som penningtvätt och finansiering av terrorism har på värdepappersföretaget och det finansiella systemets integritet.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.