40. Kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měl …

Kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měl výsledky hodnocení rizik praní peněz a financování terorismu v rámci celého podniku a jednotlivých takových rizik hlásit vedoucímu orgánu prostřednictvím člena vedoucího orgánu nebo pracovníka vrcholného vedení odpovědného za boj proti praní peněz a financování terorismu, případně přímo, pokud to považuje za nezbytné. Kontrolor dodržování předpisů v oblasti praní peněz a financování terorismu by měl vedoucímu orgánu navrhnout opatření, která je třeba přijmout ke zmírnění těchto rizik. Uvedení nového produktu nebo služby nebo významných změn stávajících produktů či služeb, rozvoj nového trhu nebo uvedení nových činností by nemělo být zahájeno, dokud nejsou k dispozici a účinně zavedeny odpovídající zdroje pro pochopení a řízení souvisejících rizik.

• b. Vytvoření zásad a postupů

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.