40. Az AML/CFT megfelelési tisztviselőnek be kell számolnia az egész vállalkozásra kiterjedő és az …

Az AML/CFT megfelelési tisztviselőnek be kell számolnia az egész vállalkozásra kiterjedő és az egyedi ML/TF kockázatértékelés eredményeiről a vezető testület AML/CFT- ért felelős tagján keresztül a vezető testületnek vagy az AML/CFT -ért fe lelős vezető tisztviselőnek, vagy pedig – ha szükségesnek tartja – közvetlenül kell jelentést tennie. Az AML/CFT megfelelési tisztviselőnek javaslatot kell terjesztenie a vezető testület elé az e kockázatok mérséklését célzó intézkedésekről. Egy új termék vagy szolgáltatás bevezetését vagy a meglévők jelentős módosítását, egy új piac kialakítását vagy új tevékenységek elindítását mindaddig nem szabad megkezdeni, amíg a kapcsolódó kockázatok megértéséhez és kezeléséhez szükséges megfelelő erőforrások nem állnak rendelkezésre, és azokat eredményesen be nem vezetik.

• b. A szabályzatok és eljárások kidolgozása

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.