40. Pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT powinien zgłaszać wyniki oceny ryzyka prania …

Pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT powinien zgłaszać wyniki oceny ryzyka prania pieniędzy i finansow ania terroryzmu obejmującej całą działalność oraz indywidualnych ocen ryzyka ML/TF organowi zarządzającemu, dokonując tego za pośrednictwem członka organu zarządzającego, lub członkowi kadry kierowniczej wyższego szczebla odpowiedzialnemu za przeciwdziałanie praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu, bądź bezpośrednio, jeżeli uzna to za konieczne. Pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT powinien zaproponować organowi zarządzającemu środki służące ograniczaniu tego rodzaju ryzyka. Nie należy inicjować wprowadzania nowego produktu lub nowej usługi ani istotnych zmian w istniejących produktach lub usługach, wchodzić na nowy rynek ani podejmować nowych działań do czasu udostępnienia i skutecznego wdrożenia odpowiednich zasobów umożliwiających zrozumienie związanego z nimi ryzyka i zarządzanie tym ryzykiem.

• b. Opracowanie strategii i procedur

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.