40. Den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism bör …

Den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism bör rapportera resultaten av den allmänna riskbedömningen och kunders riskprofiler avseende penningtvätt och finansiering av terrorism till ledningsorganet, via ledamoten i ledningsorganet, eller till den högre befattningshavare som ansvarar för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism, eller direkt, om han eller hon anser det nödvändigt. Den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism bör föreslå för ledningsorganet vilka åtgärder som ska vidtas för att minska dessa risker. Lanseringen av en ny produkt eller tjänst eller betydande förändringar av befintliga produkter eller tjänster, utvecklingen av en ny marknad eller inledandet av ny verksamhet bör inte påbörjas förrän tillräckliga resurser för att förstå och hantera de tillhörande riskerna finns tillgängliga och genomförs på ett effektivt sätt.

• b. Utarbetande av riktlinjer och förfaranden

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.