+40. Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvovan …

40. Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvovan …

Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvovan toimihenkilön olisi raportoitava koko liiketoimintaa koskevien ja yksittäisten rahanpesun ja terrorismin rahoituksen riskien arviointien tuloksista ylimmälle hallintoelimelle ylimmän hallintoelimen jäsenen kautta tai rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjunnasta vastaavalle toimivaan johtoon kuuluvalle henkilölle tai suoraan ylimmälle hallintoelimelle, jos hän katsoo sen tarpeelliseksi. Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvovan toimihenkilön tulisi ehdottaa ylimmälle hallintoelimelle toimenpiteitä, joihin on ryhdyttävä kyseisten riskien vähentämiseksi. Uuden tuotteen tai palvelun lanseerausta tai merkittäviä muutoksia olemassa oleviin tuotteisiin tai palveluihin, uusien markkinoiden kehittämistä tai uusiin toimintoihin ryhtymistä ei tulisi aloittaa ennen kuin niihin liittyvien riskien ymmärtämiseen ja hallintaan on riittävät resurssit ja ne on otettu kunnolla käyttöön.

  • b. Toimintaperiaatteiden ja menettelytapojen laatiminen

1. Yleiskatsaus

,

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.