40. O responsável pela conformidade em matéria de ABC/CFT deve comunicar ao órgão de administração …

O responsável pela conformidade em matéria de ABC/CFT deve comunicar ao órgão de administração os resultados da avaliação de risco de BC/FT aos níveis individual e empresarial, através do membro do órgão de administração, ou ao membro da direção de topo responsável em matéria de ABC/CFT, ou diretamente, se o considerar necessário. O responsável pela conformidade em matéria de ABC/CFT deve propor ao órgão de administração as medidas a tomar para mitigar esses riscos. O lançamento de um novo produto ou serviço ou as alterações significativas a produtos ou serviços existentes, o desenvolvimento de um novo mercado ou a realização de novas atividades não devem ser iniciados enquanto não estiverem disponíveis e eficazmente implementados os recursos adequados para compreender e gerir os riscos associados.

• b. Desenvolvimento de políticas e procedimentos

1. Visão geral

1.1 Referências

1.2 Requisitos identificados

1.3 Normas relacionadas

2. Requisitos identificados

3. Normas relacionadas

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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