40. De AML/CFT-nalevingsfunctionaris brengt over de resultaten van de bedrijfsbrede en …

De AML/CFT-nalevingsfunctionaris brengt over de resultaten van de bedrijfsbrede en afzonderlijke ML/TF-risicobeoordelingen verslag uit aan het leidinggevend orgaan, via het lid van het leidinggevend orgaan, of aan de senior manager verantwoordelijk voor AML/CFT, dan wel rechtstreeks indien hij/zij dit noodzakelijk acht. De AML/CFT-nalevingsfunctionaris legt de maatregelen om de risico’s te beperken ter goedkeuring voor aan het leidinggevend orgaan. De invoering van nieuwe producten of diensten of aanzienlijke wijzigingen in bestaande producten of diensten, de ontwikkeling van een nieuwe markt of het ontplooien van nieuwe activiteiten dient pas in gang te worden gezet na de komst en daadwerkelijke implementatie van toereikende hulpmiddelen voor het beheren en inzichtelijk maken van de risico’s.

• b. Ontwikkeling van gedragslijnen en procedures

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.