40. AML/CFT-compliance officeren bør indberette resultaterne af den virksomhedsdækkende og …

AML/CFT-compliance officeren bør indberette resultaterne af den virksomhedsdækkende og individuelle ML/TF-risikovurdering til ledelsesorganet via medlemmet af ledelsesorganet eller til den øverste leder, der er ansvarlig for AML/CFT, eller direkte, hvis vedkommende finder det nødvendigt. AML/CFT-compliance officeren bør foreslå ledelsesorganet de foranstaltninger, der skal træffes for at afbøde disse risici. Lancering af et nyt produkt eller en ny tjeneste eller væsentlige ændringer af eksisterende produkter eller tjenester, udvikling af et nyt marked eller iværksættelse af nye aktiviteter bør ikke ske, før tilstrækkelige ressourcer til at afdække og styre de dermed forbundne risici er til rådighed og effektivt etableret.

• b. Udvikling af politikker og procedurer

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.