Článek 4 3

a)

celkovou vlastnickou strukturu dotčené instituce nebo finanční instituce, zejména s ohledem na to, zda jsou akcie nebo rovnocenné vlastnické podíly a hlasovací práva, včetně potenciálních hlasovacích práv podle čl. 5 odst. 5, rozděleny mezi velký počet akcionářů, vlastníků nebo společníků, nebo zda je instituce hlavním akcionářem, vlastníkem nebo společníkem dotčené instituce nebo finanční instituce;

b)

skutečnost, zda instituce působí jako sponzor tím, že dotčenou instituci nebo finanční instituci řídí nebo jí poskytuje poradenství, uvádí cenné papíry této instituce nebo finanční instituce na trh nebo této instituci nebo finanční instituci poskytuje likviditu a/nebo úvěrová posílení, zda je instituce významným investorem do svých dluhových nebo kapitálových nástrojů nebo zda existuje jiná smluvní a mimosmluvní účast, která instituci vystavuje rizikům nebo výnosům kapitálového typu z aktiv dotčené instituce nebo finanční instituce nebo souvisí s její výkonností;

c)

skutečnost, zda se instituce účinně podílí na rozhodovacím procesu dotčené instituce nebo finanční instituce, do jaké míry má na něj tato instituce vliv nebo zda se instituce nebo finanční instituce považuje za kontrolovanou v souladu s platným účetním rámcem;

d)

skutečnost, zda instituce přijímá od dotčené instituce nebo finanční instituce kritické provozní služby, které nelze včas nahradit bez nadměrných nákladů;

e)

skutečnost, zda je úvěrový rating dotčené instituce nebo finanční instituce založen na vlastním ratingu instituce;

f)

skutečnost, zda existují konkrétní znaky týkající se složení investorské základny dotčené instituce nebo finanční instituce, zejména s ohledem na to, zda ostatní investoři v instituci nebo finanční instituci mají s institucí úzký obchodní vztah nebo na jejich schopnost nést ztráty nebo disponovat svými finančními nástroji;

g)

skutečnost, zda dotčená instituce nebo finanční instituce a instituce mají společnou zákaznickou základnu nebo se podílejí na vzájemném uvádění svých produktů na trh;

h)

skutečnost, zda instituce a dotčená instituce nebo finanční instituce mají stejnou značku;

i)

zda instituce již poskytla dotčené instituci nebo finanční instituci finanční podporu v případě finančních potíží.