Άρθρο 4 3

α)

τη συνολική ιδιοκτησιακή δομή του σχετικού ιδρύματος ή χρηματοδοτικού ιδρύματος, λαμβανομένου ιδίως υπόψη αν οι μετοχές ή ισοδύναμα δικαιώματα ιδιοκτησίας και δικαιώματα ψήφου, συμπεριλαμβανομένων των δυνητικών δικαιωμάτων ψήφου που αναφέρονται στο άρθρο 5 παράγραφος 5, διανέμονται σε μεγάλο αριθμό μετόχων, ιδιοκτητών ή μελών, ή αν το ίδρυμα είναι ο κύριος μέτοχος, ιδιοκτήτης ή μέλος του ιδρύματος ή του χρηματοδοτικού ιδρύματος·

β)

αν το ίδρυμα ενεργεί ως ανάδοχη οντότητα διευθύνοντας ή παρέχοντας συμβουλές στο σχετικό ίδρυμα ή χρηματοδοτικό ίδρυμα, διαθέτοντας τους τίτλους του ιδρύματος ή του χρηματοδοτικού ιδρύματος στην αγορά ή παρέχοντας ρευστότητα και/ή πιστωτικές ενισχύσεις στο ίδρυμα ή το χρηματοδοτικό ίδρυμα ή αν το ίδρυμα είναι σημαντικός επενδυτής στα χρεωστικά ή μετοχικά μέσα του ή υπάρχει άλλη συμβατική και μη συμβατική συμμετοχή που εκθέτει το ίδρυμα στους κινδύνους ή σε αποδόσεις που προσομοιάζουν τις μετοχικές από τα στοιχεία ενεργητικού του σχετικού ιδρύματος ή χρηματοδοτικού ιδρύματος ή που σχετίζονται με τις επιδόσεις του·

γ)

αν το ίδρυμα συμμετέχει ουσιαστικά στη διαδικασία λήψης αποφάσεων του σχετικού ιδρύματος ή χρηματοδοτικού ιδρύματος, τον βαθμό στον οποίο το ίδρυμα ασκεί επιρροή σε αυτό ή αν το ίδρυμα ή το χρηματοδοτικό ίδρυμα θεωρείται ότι ελέγχεται σύμφωνα με το ισχύον λογιστικό πλαίσιο·

δ)

αν το ίδρυμα λαμβάνει από το σχετικό ίδρυμα ή χρηματοδοτικό ίδρυμα κρίσιμες επιχειρησιακές υπηρεσίες που δεν μπορούν να αντικατασταθούν εγκαίρως χωρίς υπερβολικό κόστος·

ε)

αν η αξιολόγηση πιστοληπτικής ικανότητας του σχετικού ιδρύματος ή χρηματοδοτικού ιδρύματος βασίζεται στην αξιολόγηση του ίδιου του ιδρύματος·

στ)

αν υπάρχουν ειδικά χαρακτηριστικά σχετικά με τη σύνθεση της βάσης επενδυτών του σχετικού ιδρύματος ή χρηματοδοτικού ιδρύματος, με ιδιαίτερη αναφορά στο αν οι άλλοι επενδυτές του ιδρύματος ή του χρηματοδοτικού ιδρύματος έχουν στενή εμπορική σχέση με το ίδρυμα, τη δυνατότητά τους να επωμιστούν ζημίες ή τη δυνατότητά τους να διαθέτουν τα χρηματοοικονομικά τους μέσα·

ζ)

αν το σχετικό ίδρυμα ή χρηματοδοτικό ίδρυμα έχουν κοινή πελατειακή βάση με το ίδρυμα ή συμμετέχουν στην εμπορική διάθεση των προϊόντων του άλλου μέρους·

η)

αν το ίδρυμα και το σχετικό ίδρυμα ή χρηματοδοτικό ίδρυμα έχουν το ίδιο εμπορικό σήμα·

θ)

αν το ίδρυμα έχει ήδη παράσχει χρηματοδοτική στήριξη στο σχετικό ίδρυμα ή χρηματοδοτικό ίδρυμα σε περίπτωση οικονομικών δυσκολιών.