4. pants 3

a)

attiecīgās iestādes vai finanšu iestādes vispārējo īpašumtiesību struktūru, jo īpaši ņemot vērā to, vai akcijas vai līdzvērtīgas īpašumtiesības un balsstiesības, tostarp potenciālās balsstiesības, kas minētas 5. panta 5. punktā, ir sadalītas starp daudziem akcionāriem, īpašniekiem vai dalībniekiem, vai arī ņemot vērā to, vai iestāde ir iestādes vai finanšu iestādes galvenais akcionārs, īpašnieks vai dalībnieks;

b)

to, vai iestāde darbojas kā sponsors, pārvaldot vai konsultējot attiecīgo iestādi vai finanšu iestādi, laižot iestādes vai finanšu iestādes vērtspapīrus tirgū vai nodrošinot likviditāti un/vai kredītkvalitātes uzlabojumus iestādei vai finanšu iestādei, vai arī to, vai iestāde ir nozīmīgs ieguldītājs tās parāda vai pašu kapitāla instrumentos, kā arī, vai pastāv cita līgumiska un nelīgumiska iesaiste, kas iestādi pakļauj riskiem vai pašu kapitālam līdzīgiem ieņēmumiem, kuri saistīti ar attiecīgās iestādes vai finanšu iestādes aktīviem vai darbības rezultātiem;

c)

to, vai iestāde ir faktiski iesaistīta attiecīgās iestādes vai finanšu iestādes lēmumu pieņemšanas procesā, pakāpi, kādā iestāde īsteno ietekmi uz to, vai arī, vai iestādi vai finanšu iestādi uzskata par kontrolētu saskaņā ar piemērojamo grāmatvedības regulējumu;

d)

to, vai iestāde saņem tādus kritiski svarīgus operatīvos pakalpojumus no attiecīgās iestādes vai finanšu iestādes, kurus nevar savlaicīgi aizstāt bez pārmērīgām izmaksām;

e)

to, vai attiecīgās iestādes vai finanšu iestādes kredītreitings ir balstīts uz iestādes pašas reitingu;

f)

to, vai pastāv konkrētas iezīmes, kas saistītas ar attiecīgās iestādes vai finanšu iestādes ieguldītāju bāzes struktūru, jo īpaši attiecībā uz to, vai citiem ieguldītājiem iestādē vai finanšu iestādē ir ciešas komercattiecības ar iestādi, to spēju segt zaudējumus vai spēju atsavināt savus finanšu instrumentus;

g)

to, vai attiecīgajai iestādei vai finanšu iestādei un iestādei ir kopīga klientu bāze, vai arī, vai tās ir savstarpēji iesaistītas otras iestādes produktu komercializācijā;

h)

to, vai iestādei un attiecīgajai iestādei vai finanšu iestādei ir viens un tas pats zīmols;

i)

to, vai iestāde jau ir sniegusi finansiālu atbalstu attiecīgajai iestādei vai finanšu iestādei finansiālu grūtību gadījumā.