Článok 4 3

a)

celkovú vlastnícku štruktúru dotknutej inštitúcie alebo finančnej inštitúcie, najmä so zreteľom na to, či akcie alebo rovnocenné vlastnícke práva a hlasovacie práva vrátane potenciálnych hlasovacích práv uvedených v článku 5 ods. 5 sú rozdelené medzi veľký počet akcionárov, vlastníkov alebo členov, alebo či je inštitúcia hlavným akcionárom, vlastníkom alebo členom danej inštitúcie či finančnej inštitúcie;

b)

či inštitúcia koná ako sponzor tým, že riadi dotknutú inštitúciu alebo finančnú inštitúciu alebo jej poskytuje poradenstvo, uvádza cenné papiere inštitúcie alebo finančnej inštitúcie na trh, alebo poskytuje inštitúcii alebo finančnej inštitúcii likviditu a/alebo zvýšenie kreditnej kvality, alebo či je inštitúcia dôležitým investorom do jej dlhových alebo kapitálových nástrojov, alebo či existuje iná zmluvná a nezmluvná zainteresovanosť, ktorá inštitúciu vystavuje rizikám alebo kapitálovým výnosom plynúcim z aktív dotknutej inštitúcie alebo finančnej inštitúcie alebo súvisiacim s jej výkonnosťou;

c)

či je inštitúcia účinne zapojená do rozhodovacieho procesu dotknutej inštitúcie alebo finančnej inštitúcie, do akej miery nad ňou daná inštitúcia vykonáva vplyv, alebo či sa inštitúcia alebo finančná inštitúcia považuje za kontrolovanú v súlade s uplatniteľným účtovným rámcom;

d)

či dotknutá inštitúcia alebo finančná inštitúcia poskytuje danej inštitúcii kritické prevádzkové služby, ktoré nemožno včas nahradiť bez neprimeraných nákladov;

e)

či je úverový rating dotknutej inštitúcie alebo finančnej inštitúcie založený na vlastnom ratingu inštitúcie;

f)

či existujú osobitné charakteristiky týkajúce sa zloženia investorskej základne dotknutej inštitúcie alebo finančnej inštitúcie, najmä pokiaľ ide o to, či ostatní investori investujúci do inštitúcie alebo finančnej inštitúcie majú úzke obchodné vzťahy s inštitúciou, ich schopnosť znášať straty alebo schopnosť odpredať svoje finančné nástroje;

g)

či dotknutá inštitúcia alebo finančná inštitúcia a daná inštitúcia majú spoločnú zákaznícku základňu alebo sa podieľajú na vzájomnej komercializácii produktov druhej strany;

h)

či inštitúcia a dotknutá inštitúcia alebo finančná inštitúcia majú rovnakú značku;

i)

či inštitúcia už poskytla finančnú podporu dotknutej inštitúcii alebo finančnej inštitúcii v prípade finančných ťažkostí.