Članak 4. 3

(a)

ukupna vlasnička struktura dotične institucije ili financijske institucije, posebno uzimajući u obzir jesu li dionice ili ekvivalentna vlasnička i glasačka prava, uključujući potencijalna glasačka prava iz članka 5. stavka 5., raspodijeljeni na velik broj dioničara, vlasnika ili članova ili je institucija glavni dioničar, vlasnik ili član institucije ili financijske institucije;

(b)

djeluje li institucija kao sponzor koji upravlja ili savjetuje dotičnu instituciju ili financijsku instituciju, stavlja njezine vrijednosne papire na tržište ili joj pruža likvidnost i/ili kreditna poboljšanja, je li institucija važan ulagatelj u dužničke ili vlasničke instrumente institucije ili financijske institucije ili sudjeluje na neki drugi način, na ugovornoj ili izvanugovornoj osnovi, koji je izlaže rizicima ili joj donosi povrate slične povratima od vlasničkih ulaganja na temelju imovine dotične institucije ili financijske institucije ili njezinih poslovnih rezultata;

(c)

je li institucija stvarno uključena u postupak odlučivanja dotične institucije ili financijske institucije, u kojoj mjeri ostvaruje svoj utjecaj na nju i smatra li se da je institucija ili financijska institucija pod kontrolom te institucije u skladu s primjenjivim računovodstvenim okvirom;

(d)

koristi li institucija ključne operativne usluge dotične institucije ili financijske institucije koje se ne mogu pravodobno zamijeniti bez prekomjernih troškova;

(e)

temelji li se kreditni rejting dotične institucije ili financijske institucije na rejtingu same institucije;

(f)

ima li sastav baze ulagatelja dotične institucije ili financijske institucije neka posebna obilježja, a osobito imaju li drugi ulagatelji u instituciju ili financijsku instituciju blizak poslovni odnos s institucijom, kakva im je sposobnost podnošenja gubitaka ili raspolaganja financijskim instrumentima;

(g)

imaju li dotična institucija ili financijska institucija i institucija zajedničku bazu klijenata i sudjeluju li zajednički u komercijalizaciji svojih proizvoda;

(h)

imaju li institucija i dotična institucija ili financijska institucija isti zaštitni znak;

(i)

je li institucija već pružala financijsku potporu dotičnoj instituciji ili financijskoj instituciji u slučaju financijskih poteškoća.