Artykuł 4 3

a)

ogólnej struktury własnościowej danej instytucji lub instytucji finansowej, ze szczególnym uwzględnieniem tego, czy akcje lub odpowiadające im prawa własności oraz prawa głosu, w tym potencjalne prawa głosu, o których mowa w art. 5 ust. 5, są rozdzielone między wielu udziałowców, właścicieli lub członków, lub czy instytucja jest głównym udziałowcem, właścicielem lub członkiem danej instytucji lub instytucji finansowej;

b)

czy instytucja działa w charakterze jednostki sponsorującej, zarządzając daną instytucją lub instytucją finansową lub doradzając jej, wprowadzając papiery wartościowe tej instytucji lub instytucji finansowej do obrotu lub zapewniając tej instytucji lub instytucji finansowej wsparcie płynności lub wsparcie jakości kredytowej, czy instytucja jest ważnym inwestorem w jej instrumenty dłużne lub instrumenty kapitałowe, czy też istnieje inne zaangażowanie umowne lub pozaumowne powodujące ekspozycję instytucji na ryzyko lub na zwroty o charakterze podobnym do kapitałowego z aktywów danej instytucji lub instytucji finansowej lub związane z wynikami tej instytucji;

c)

czy instytucja jest faktycznie zaangażowana w proces podejmowania decyzji w danej instytucji lub instytucji finansowej, w jakim stopniu instytucja wywiera na nią wpływ lub czy daną instytucję lub instytucję finansową uważa się za kontrolowaną zgodnie z mającymi zastosowanie standardami rachunkowości;

d)

czy instytucja korzysta z krytycznych usług operacyjnych świadczonych przez daną instytucję lub instytucję finansową, których nie można zastąpić w odpowiednim terminie bez ponoszenia nadmiernych kosztów;

e)

czy rating kredytowy danej instytucji lub instytucji finansowej opiera się na własnym ratingu instytucji;

f)

czy istnieją szczególne cechy odnoszące się do struktury bazy inwestorów danej instytucji lub instytucji finansowej, ze szczególnym uwzględnieniem tego, czy pozostali inwestorzy danej instytucji lub instytucji finansowej pozostają w bliskich stosunkach handlowych z instytucją, ich zdolności do ponoszenia strat lub zdolności do zbywania ich instrumentów finansowych;

g)

czy instytucja i dana instytucja lub instytucja finansowa mają wspólną bazę klientów lub są zaangażowane w komercjalizację produktów drugiej strony;

h)

czy instytucja i dana instytucja lub instytucja finansowa mają tę samą markę;

i)

czy instytucja udzieliła już wsparcia finansowego danej instytucji lub instytucji finansowej w przypadku trudności finansowych.