4. cikk 3

a)

az érintett intézmény vagy pénzügyi vállalkozás általános tulajdonosi szerkezete, különös tekintettel arra, hogy a részvények vagy az azokkal egyenértékű tulajdoni jogok és szavazati jogok – beleértve az 5. cikk (5) bekezdésében említett potenciális szavazati jogokat – nagyszámú részvényes, tulajdonos vagy tag között oszlanak-e meg, vagy az intézmény a szóban forgó intézmény vagy pénzügyi vállalkozás fő részvényese, tulajdonosa vagy tagja-e;

b)

az intézmény szponzorként jár-e el azáltal, hogy az érintett intézmény vagy pénzügyi vállalkozás az irányítása alá tartozik, vagy annak tanácsadást nyújt, az intézmény vagy pénzügyi vállalkozás értékpapírjait forgalmazza, illetőleg likviditást és/vagy hitelminőség-javítást biztosít az intézmény vagy pénzügyi vállalkozás számára, vagy hogy az intézmény fontos befektető-e annak hitel- vagy tulajdonviszonyt megtestesítő eszközeiben, vagy fennáll-e más szerződéses vagy nem szerződéses kapcsolat, amely révén az intézmény az érintett intézmény vagy pénzügyi vállalkozás eszközeivel vagy annak teljesítményével összefüggésben kockázatoknak van kitéve vagy részvényjellegű hozamhoz jut;

c)

az intézmény ténylegesen részt vesz-e az érintett intézmény vagy pénzügyi vállalkozás döntéshozatali folyamatában, milyen mértékű az intézmény által gyakorolt befolyás, vagy hogy az intézmény vagy pénzügyi vállalkozás az alkalmazandó számviteli szabályozással összhangban ellenőrzöttnek minősül-e;

d)

az érintett intézmény vagy pénzügyi vállalkozás olyan kulcsfontosságú működési szolgáltatásokat nyújt-e az intézmény számára, amelyek túlzott költségek nélkül nem helyettesíthetők megfelelő időben;

e)

az érintett intézmény vagy pénzügyi vállalkozás hitelminősítése az intézmény saját minősítésén alapul-e;

f)

az érintett intézmény vagy pénzügyi vállalkozás befektetői összetételének vannak-e sajátos jellemzői, különös tekintettel arra, hogy az intézmény vagy pénzügyi vállalkozás más befektetői szoros kereskedelmi kapcsolatban állnak-e az intézménnyel, milyen a veszteségviselési képességük, illetőleg milyen mértékben tudják elidegeníteni pénzügyi eszközeiket;

g)

az érintett intézmény vagy pénzügyi vállalkozás és az intézmény közös ügyfélkörrel rendelkezik-e, vagy részt vesznek-e egymás termékeinek forgalmazásában;

h)

az intézmény és az érintett intézmény vagy pénzügyi vállalkozás termékei azonos márkához tartoznak-e;

i)

az intézmény pénzügyi nehézségek esetén nyújtott-e már pénzügyi támogatást az érintett intézménynek vagy pénzügyi vállalkozásnak.