Airteagal 4 3

(a)

úinéirí nó ball, nó ag féachaint an í an institiúid príomh-scairshealbhóir, príomh-úinéir nó príomhbhall na hinstitiúide nó na hinstitiúide airgeadais nó nach í; struchtúr úinéireachta foriomlán na hinstitiúide nó na hinstitiúide airgeadais lena mbaineann, ag féachaint, go háirithe, an leithdháiltear nó nach leithdháiltear scaireanna nó cearta úinéireachta coibhéiseacha agus cearta vótála, lena n-áirítear cearta féideartha vótála dá dtagraítear in Airteagal 5(5), ar líon mór scairshealbhóirí,

(b)

cosúil le torthaí ar ghnáthscaireanna ó shócmhainní na hinstitiúide nó na hinstitiúide airgeadais lena mbaineann nó maidir lena feidhmíocht; cé acu a fheidhmíonn nó nach bhfeidhmíonn an institiúid mar urraitheoir tríd an institiúid nó an institiúid airgeadais lena mbaineann a bhainistiú nó a chomhairliú, trí urrúis na hinstitiúide nó na hinstitiúide airgeadais a chur ar an margadh, nó trí leachtacht agus/nó feabhsuithe creidmheasa a sholáthar don institiúid nó don institiúid airgeadais, nó cé acu atá nó nach bhfuil an institiúid ina hinfheisteoir tábhachtach ina n-ionstraimí fiachais nó cothromais, nó cé acu atá nó nach bhfuil baint chonarthach agus neamh-chonarthach ann lena nochtar an institiúid do na priacail nó do thorthaí atá

(c)

rialaítear an institiúid nó an institiúid airgeadais i gcomhréir leis an gcreat cuntasaíochta is infheidhme; cé acu atá nó nach bhfuil baint éifeachtach ag an institiúid i bpróiseas cinnteoireachta na hinstitiúide nó na hinstitiúide airgeadais lena mbaineann, a mhéid a imríonn an institiúid tionchar ar an bpróiseas sin, nó cé acu a mheastar nó nach meastar go

(d)

ón institiúid nó ón institiúid airgeadais lena mbaineann, ar seirbhísí iad nach féidir seirbhísí oibríochtúla eile a chur ina n-áit go tráthúil gan costas iomarcach;cé acu a fhaigheann nó nach bhfaigheann an institiúid seirbhísí oibríochtúla criticiúla

(e)

cé acu a bhunaítear nó nach mbunaítear rátáil chreidmheasa na hinstitiúide nó na hinstitiúide airgeadais lena mbaineann ar rátáil chreidmheasa na hinstitiúide féin;

(f)

institiúid nó san institiúid airgeadais leis an institiúid, a gcumas caillteanais a thabhú nó a gcumas ionstraimí airgeadais a dhiúscairt;cé acu is ann nó nach ann do ghnéithe sonracha a bhaineann le comhdhéanamh bhonn infheisteoirí na hinstitiúide nó na hinstitiúide airgeadais lena mbaineann, go háirithe maidir le cé acu atá nó nach bhfuil dlúthchaidreamh tráchtála ag na hinfheisteoirí san

(g)

institiúid airgeadais agus an institiúid nó cé acu atá nó nach bhfuil baint acu i dtráchtálú táirgí a chéile;cé acu atá nó nach bhfuil bonn custaiméirí comhchoiteann ag an institiúid nó ag an

(h)

cé acu atá nó nach bhfuil an branda céanna ag an institiúid nó an institiúid airgeadais agus an institiúid;

(i)

cé acu a sholáthair nó nár sholáthair an institiúid tacaíocht airgeadais cheana don institiúid nó don institiúid airgeadais lena mbaineann i gcás deacrachtaí airgeadais.