23. Medlemmet af ledelsesorganet eller den øverste leder, hvis en sådan er udpeget, med ansvar for …

Medlemmet af ledelsesorganet eller den øverste leder, hvis en sådan er udpeget, med ansvar for AML/CFT bør være AML/CFT-compliance officerens primære kontaktpunkt i ledelsen. Desuden medlemmet af ledelsesorganet eller den øverste leder, hvis en sådan er udpeget, med ansvar for AML/CFT sikre, at eventuelle betænkeligheder vedrørende AML/CFT, som AML/CFT-compliance officeren giver udtryk for, bliver løst på passende vis og, hvis dette ikke er muligt, tages behørigt i betragtning af ledelsesorganet i dets ledelsesfunktion eller af den øverste ledelse, hvor det er relevant. Hvis ledelsesorganet i dets ledelsesfunktion eller i givet fald den øverste ledelse beslutter ikke at følge henstillingen fra AML/CFT-compliance officeren, bør det behørigt begrunde og registrere sin afgørelse på baggrund af de risici og betænkeligheder, som AML/CFT-compliance officeren har givet udtryk for. I tilfælde af en væsentlig hændelse bør AML/CFT-compliance officeren have direkte adgang til ledelsesorganet i dets tilsynsfunktion.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.