+23. Il membro dell’organo di gestione o, se designato, l’alto dirigente responsabile dell’AML/CFT …

23. Il membro dell’organo di gestione o, se designato, l’alto dirigente responsabile dell’AML/CFT …

Il membro dell’organo di gestione o, se designato, l’alto dirigente responsabile dell’AML/CFT dovrebbe essere il principale punto di contatto per il responsabile antiriciclaggio in seno alla dirigenza. Inoltre, il membro dell’organo di gestione o, se designato, l’alto dirigente responsabile dell’AML/CFT dovrebbe garantire che qualsiasi dubbio che il responsabile antiriciclaggio nutra in materia di AML/CFT sia debitamente risolto o, qualora ciò non sia possibile, sia debitamente preso in considerazione dall’organo di gestione nella sua funzione di gestione o dall’alta dirigenza, laddove applicabile. Nel caso in cui decida di non seguire la raccomandazione del responsabile antiriciclaggio, l’organo di gestione nella sua funzione di gestione o, laddove applicabile, l’alta dirigenza dovrebbe debitamente motivare e mettere a verbale tale decisione alla luce dei rischi e dei dubbi segnalati dal responsabile antiriciclaggio. Qualora si verifichi un incidente significativo, il responsabile antiriciclaggio dovrebbe avere contatto diretto con l’organo di gestione nella sua funzione di supervisione strategica.

1. Panoramica

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1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

Requisiti

3. Standard correlati

Standard
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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