23. Den ledamot i ledningsorganet, eller den högre befattningshavare som i förkommande fall har …

Den ledamot i ledningsorganet, eller den högre befattningshavare som i förkommande fall har utsetts, med ansvar för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism bör vara den huvudsakliga kontaktpunkten inom ledningen för den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism. Dessutom bör den ledamot i ledningsorganet, eller den högre befattningshavare som i förkommande fall har utsetts, med ansvar för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism säkerställa att alla farhågor som rör bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism som den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism har, vederbörligen adresseras, och i det fall detta inte är möjligt, vederbörligen övervägs av ledningsorganet i dess ledningsfunktion eller, i tillämpliga fall, av företagsledningen. Om ledningsorganet i sin ledningsfunktion eller, i tillämpliga fall, företagsledningen beslutar att inte följa rekommendationen från den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism, bör de vederbörligen motivera och dokumentera sitt beslut mot bakgrund av de risker och farhågor som den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism tar upp. I händelse av en betydande incident bör den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism ha direkt tillgång till ledningsorganet i dess tillsynsfunktion.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.