23. Jeżeli wyznaczono członka organu zarządzającego lub członka kadry kierowniczej wyższego …

Jeżeli wyznaczono członka organu zarządzającego lub członka kadry kierowniczej wyższego szczebla odpowiedzialnego za przeciwdziałanie praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu, powinien on być dla pracownika ds. zgodności z przepisami AML/CFT główną osobą kontaktową w kierownictwie. Ponadto jeżeli wyznaczono członka organu zarządzającego lub członka kadry kierowniczej wyższego szczebla odpowiedzialnego za przeciwdziałanie praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu, powinien on zapewnić odpowiednie reagowanie na uwagi pracownika ds. zgodności z przepisami AML/CFT, a jeżeli nie jest to możliwe – należy te rozważ enie ich na forum organu zarządzającego pełniącego funkcję zarządczą lub, w stosownych przypadkach, na forum kadry kierowniczej wyższego szczebla. Jeżeli organ zarządzający pełniący funkcję zarządczą lub, w stosownych przypadkach, kadra kierownicza wyższego szczebla podejmą decyzję

• o niestosowaniu się do zalecenia pracownika ds. zgodności z przepisami AML/CFT, powinni należycie uzasadnić i zarejestrować swoją decyzję w świetle ryzyka i obaw zgłoszonych przez tego pracownika. W razie wystąpienia istotnego incydentu pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT powinien mieć bezpośredni dostęp do organu zarządzającego pełniącego funkcję n adzorczą.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.