23. Člen riadiaceho orgánu alebo v rcholový manažér, ak je určený, zodpovedný za boj proti praniu …

Člen riadiaceho orgánu alebo v rcholový manažér, ak je určený, zodpovedný za boj proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu by mal byť hlavným kontaktným bodom pre pracovníka zodpovedného za dodržiavanie súladu s predpismi v tejto oblasti v rámci vedenia. Okrem toho by mal člen riadiaceho orgánu alebo vrcholový manažér, ak je určený, zodpovedný za boj proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu zabezpečiť, aby sa riadne riešili všetky obavy a riziká týkajúce sa tejto oblasti, ktoré vyjadrí pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s pravidlami v tejto oblasti, a ak to nie je možné, aby ich riadne posúdil riadiaci orgán v rámci svojej riadiacej funkcie alebo prípadne vrcholový manažment. Ak sa riadiaci orgán vo svojej riadiacej funkcii alebo prípadne vrcholový mana žment rozhodne nepostupovať podľa odporúčania pracovníka zodpovedného za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu, mal by svoje rozhodnutie riadne odôvodniť a zaznamenať vzhľadom na riziká a obavy, na ktoré tento pracovník upozornil. V prípade závažného incidentu by mal mať pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu priamy prístup k riadiacemu orgánu v rámci jeho funkcie dohľadu.

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.